本文關(guān)鍵詞：券商開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀與對策

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【摘要】：2012年10月份,修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》出臺,允許經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的券商提供資產(chǎn)托管服務(wù),這標(biāo)志著我國的券商托管功能開始恢復(fù)。2013年3月16日證監(jiān)會公布《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定(征求意見稿)》,正式開始放行券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),目前我國已有9家券商具備公募基金托管資格。托管業(yè)務(wù)對于券商而言具有收入穩(wěn)定、成本低、業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)顯著的特點(diǎn),不僅開啟了掘金基金托管財富的機(jī)會,也有利于自身業(yè)務(wù)體系的完善與發(fā)展,券商可以借此整合公司各類金融產(chǎn)品,提供綜合化金融服務(wù),滿足客戶全方位業(yè)務(wù)需求,并建立起新的服務(wù)模式,推動證券公司業(yè)務(wù)盈利模式轉(zhuǎn)型,建立差異化發(fā)展路徑。本文首先介紹了券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的概念界定、歷史沿革以及相對于銀行托管的優(yōu)勢,詳細(xì)敘述了券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的起源以及國內(nèi)的發(fā)展情況,明確了券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職責(zé)范圍；接下來本文主要從整體發(fā)展現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險控制三方面進(jìn)行分析,全方位地反映了目前券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀,以此對券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)存在的問題進(jìn)行了分析,指出其PB業(yè)務(wù)不夠成熟、風(fēng)險控制力弱、專業(yè)人才缺失等制約其發(fā)展的問題；最后提出了以私募托管為主,公募托管為輔的發(fā)展建議,通過提高差異化競爭力、注重人才引進(jìn)、培養(yǎng)客戶粘性、增強(qiáng)風(fēng)險控制力等方式來打造券商資產(chǎn)托管大品牌。
【關(guān)鍵詞】：券商托管 私募 PB業(yè)務(wù) 差異化
【學(xué)位授予單位】：河北金融學(xué)院
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 第1章 緒論9-14
• 1.1 研究背景及意義9-10
• 1.2 國內(nèi)外研究綜述10-13
• 1.2.1 國外研究現(xiàn)狀10-12
• 1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀12-13
• 1.3 研究方法與創(chuàng)新點(diǎn)13-14
• 第2章 券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)概述14-20
• 2.1 券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的概念界定14-15
• 2.1.1 券商開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的條件14
• 2.1.2 券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍14-15
• 2.2 券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的歷史沿革15-18
• 2.3 券商對比銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的優(yōu)勢18-20
• 2.3.1 券商可提供“一站式”服務(wù)18
• 2.3.2 券商具有專業(yè)優(yōu)勢18-19
• 2.3.3 券商托管模式費(fèi)用低廉、效率高19-20
• 第3章 券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀分析20-32
• 3.1 券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的整體狀況20-26
• 3.1.1 券商托管私募基金的現(xiàn)狀分析20-23
• 3.1.2 券商托管公募基金的現(xiàn)狀分析23-26
• 3.2 券商資產(chǎn)托管的業(yè)務(wù)內(nèi)容26-29
• 3.2.1 基金的運(yùn)作過程26-27
• 3.2.2 PB業(yè)務(wù)27-29
• 3.3 券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制現(xiàn)狀29-32
• 3.3.1 操作風(fēng)險控制措施29-30
• 3.3.2 交收風(fēng)險控制措施30-31
• 3.3.3 道德風(fēng)險控制措施31
• 3.3.4 技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險控制措施31-32
• 第4章 券商資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)存在的問題分析32-37
• 4.1 PB業(yè)務(wù)不夠成熟32-33
• 4.2 業(yè)務(wù)能力和影響力相對不足33-34
• 4.3 托管公募基金能力弱34-35
• 4.4 風(fēng)險控制能力仍較弱35-36
• 4.4.1 券商自身風(fēng)險意識薄弱35
• 4.4.2 風(fēng)險控制機(jī)制不健全35-36
• 4.4.3 監(jiān)管體系控制不嚴(yán)36
• 4.5 缺乏專業(yè)人才36-37
• 第5章 券商開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的對策建議37-42
• 5.1 注重增值服務(wù),利用自身優(yōu)勢提高差異化競爭力37
• 5.2 注重專業(yè)人才引進(jìn),提升業(yè)務(wù)專業(yè)度37-38
• 5.3 加強(qiáng)風(fēng)險控制體系建設(shè)38-40
• 5.4 成立種子基金,培育優(yōu)質(zhì)私募40
• 5.5 以管理人固化PB服務(wù)商,增強(qiáng)客戶粘性40-41
• 5.6 選擇創(chuàng)新型的公募基金合作41
• 5.7 結(jié)論41-42
• 參考文獻(xiàn)42-44
• 致謝44

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號：610461