本文關鍵詞：中信證券與重慶華能石粉公司證券經紀合同糾紛案評析

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【摘要】：在市場經濟條件下,任何投資都有風險,證券投資風險尤甚。在證券市場中,各主體之間的利益沖突不可避免。投資者心甘情愿承受證券交易的市場風險,但是承擔欺詐或其他違法行為導致的人為風險是無法接受的。然而,證券市場本身具有必然缺陷,存在挪用客戶交易結算資金行為也就不足為奇了。在實務中,案件的雙方當事人對保證金的所有權,損失造成的原因,過錯程度,歸責原則,責任的承擔等問題的看法大相徑庭。本案中華能公司在中信證券開戶后存入1000萬人民幣的資金用于購買國債,依次取走36.6750萬、1,411,298.34元之后,賬戶余額僅剩94,653.05元。據此,華能公司提起訴訟,要求中信證券承擔損失。本案的爭議焦點主要是華能公司與中信證券之間的法律關系的認定;華能公司資金賬戶資金缺失的原因;證券公司員工挪用客戶資金的民事責任分擔。最高院針對幾個爭議焦點,結合各法院查明的案件事實,最高院認為華能公司放任了羅勁松的違法交易行為,根據過錯與責任相當的原則,對羅勁松違法交易導致的損失華能公司應承擔相應的責任,中信證券對自己的員工長期失于監(jiān)督管理,也應對華能公司的這部分損失承擔責任。因中信證券內部控制系統(tǒng)上存在漏洞,給羅勁松侵占華能公司賬戶資金提供了可乘之機,華能公司被侵占的資金中信證券應當承擔賠償責任�？梢�,因證券經紀業(yè)務而引發(fā)的糾紛中,關于過錯認定及損失的計算,需要結合證券經紀業(yè)務的過程全面分析。根據風險與收益相一致的標準,以過錯原則為當事人責任配置的基本原則,才能使該類案件的處理達到公平、公正的效果。
【關鍵詞】：證券經紀 挪用資金 過錯歸責 責任劃分
【學位授予單位】：湖南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287;D920.5
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 引言9-13
• 1.1 選題背景9
• 1.2 文獻綜述9-11
• 1.3 研究內容11-13
• 第2章 案情介紹及其判決13-17
• 2.1 基本案情13-14
• 2.2 法院判決14-17
• 2.2.1 一審判決14-15
• 2.2.2 二審判決15-16
• 2.2.3 再審判決16-17
• 第3章 本案爭議焦點17-20
• 3.1 華能公司與中信證券之間的法律關系17
• 3.2 華能公司資金賬戶資金缺失的原因17-19
• 3.3 華能公司的損失構成及責任分擔19-20
• 第4章 對本案爭議焦點的評析20-30
• 4.1 華能公司與中信證券只存在證券經紀關系20-22
• 4.1.1 表見代理不成立的原因20-21
• 4.1.2 證券經紀關系雙方的權利義務21-22
• 4.2 中信證券管理上存在的過錯分析22-25
• 4.2.1 中信證券未妥善保管客戶資料22-23
• 4.2.2 華能公司資金賬戶被掛多個證券賬戶23-24
• 4.2.3 中信證券員工挪用、侵占客戶資金的行為24-25
• 4.3 華能公司未履行妥善保管賬戶密碼的義務25-26
• 4.4 華能公司損失構成的分析26-27
• 4.5 本案民事責任的劃分：過錯歸責27-30
• 4.5.1 中信證券承擔管理不規(guī)范給客戶造成的損失28
• 4.5.2 華能公司自行承擔對本公司資產管理不善的損失28-30
• 結論30-32
• 參考文獻32-33
• 致謝33

【參考文獻】

中國碩士學位論文全文數據庫 前2條

1 柴亦輝;證券經紀合同研究[D];山西大學;2011年

2 洪志強;表見代理過失考量[D];哈爾濱商業(yè)大學;2011年

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本文編號：557626