本文關(guān)鍵詞：論我國私募證券轉(zhuǎn)售制度的構(gòu)建，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：本文的寫作目的是為了提出完善我國私募證券轉(zhuǎn)售制度的建議。文章共分為引言、正文及結(jié)語三個部分,正文部分共四章。正文第一章是對與本文主題相關(guān)理論背景進(jìn)行分析,為下文做好鋪墊。第一節(jié)對私募證券轉(zhuǎn)售制度相關(guān)概念和文章所研究的范圍進(jìn)行界定;本章第二節(jié)、第三節(jié)討論了私募證券的特征及對其轉(zhuǎn)售進(jìn)行限制的必要性、合理性,并且在私募證券轉(zhuǎn)售限制規(guī)則中要平衡投資者利益保護(hù)及維護(hù)私募發(fā)行的效率這一對矛盾。正文第二章分析了我國私募證券轉(zhuǎn)售制度現(xiàn)狀并指出其缺陷。本章前兩節(jié)對我國的合格投資者制度、私募證券轉(zhuǎn)售規(guī)則及轉(zhuǎn)售市場進(jìn)行了分析考察,并指出其存在的問題,第三節(jié)在前兩節(jié)的基礎(chǔ)上總結(jié)得出我國私募證券轉(zhuǎn)售制度的最主要缺陷是合格投資者制度不健全、轉(zhuǎn)售規(guī)則缺失、轉(zhuǎn)售市場不完備。在正文第三章,筆者考察了美國私募證券發(fā)行及轉(zhuǎn)售立法經(jīng)驗,并從中得出對我國的啟示。筆者認(rèn)為,為防止關(guān)系人與發(fā)行人聯(lián)合損害投資者利益,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的關(guān)系人持有的證券及對來源于關(guān)系人的證券進(jìn)行更多限制,此外還應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的需要保護(hù)程度完善我國的合格投資者制度,在此基礎(chǔ)上建立私募證券轉(zhuǎn)售的一般市場和適用于機(jī)構(gòu)投資者的特別市場。正文第四章是本文的核心。本章在本文第二章、第三章的基礎(chǔ)上提出完善我國私募證券轉(zhuǎn)售制度的建議。本章第一節(jié)提出要結(jié)合私募證券轉(zhuǎn)售端控制與受讓端控制來完善我國私募證券轉(zhuǎn)售制度,并指出要擴(kuò)大《證券法》的調(diào)整范圍,及在《證券法》中規(guī)定私募發(fā)行及轉(zhuǎn)售制度。本章第二節(jié)提出建立以“需要保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”為基礎(chǔ)的合格投資者制度,完善合格投資者判斷標(biāo)準(zhǔn),并對投資者進(jìn)行分層設(shè)計和分類保護(hù);第三節(jié)提出完善我國私募證券轉(zhuǎn)售規(guī)則的具體措施,重點在于確保轉(zhuǎn)售者具有真實投資目的和確保受讓人具有相應(yīng)投資能力,并規(guī)定向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)投資者豁免轉(zhuǎn)售限制;第四節(jié)提出完善我國私募證券轉(zhuǎn)售市場,提出應(yīng)建立分層次的私募證券轉(zhuǎn)售市場,對于相對公開透明的全國性市場可適當(dāng)降低投資者資格要求,而在透明度較差的區(qū)域性市場則設(shè)定更嚴(yán)格的投資者準(zhǔn)入,應(yīng)適當(dāng)考慮不同類型證券的不同特性設(shè)置不同的私募證券轉(zhuǎn)售規(guī)則。
【關(guān)鍵詞】：私募證券 轉(zhuǎn)售限制 合格投資者 機(jī)構(gòu)投資者
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.51;D922.287
【目錄】：

• 摘要2-4
• Abstract4-8
• 引言8-13
• 一、研究的目的和意義8
• 二、問題的提出8
• 三、研究方法8-9
• 四、文獻(xiàn)綜述9-11
• 五、論文結(jié)構(gòu)11
• 六、論文主要創(chuàng)新及不足11-13
• 第一章 私募證券轉(zhuǎn)售制度概述13-17
• 第一節(jié) 私募證券轉(zhuǎn)售相關(guān)概念13-14
• 第二節(jié) 私募證券的特征14-15
• 第三節(jié) 私募證券轉(zhuǎn)讓限制的必要性及合理性15-17
• 一、私募證券轉(zhuǎn)售限制的必要性15
• 二、私募證券轉(zhuǎn)售限制的合理性15-17
• 第二章 我國私募證券轉(zhuǎn)售制度現(xiàn)狀及其缺陷17-26
• 第一節(jié) 我國私募證券轉(zhuǎn)售制度立法現(xiàn)狀17-23
• 一、合格投資者制度及投資者人數(shù)限制17-21
• 二、持有期限限制21-22
• 三、信息披露規(guī)定22-23
• 第二節(jié) 我國私募證券轉(zhuǎn)售市場現(xiàn)狀考察23-24
• 第三節(jié) 我國私募證券轉(zhuǎn)售制度的缺陷24-26
• 第三章 美國私募證券轉(zhuǎn)售制度經(jīng)驗及啟示26-36
• 第一節(jié) 美國私募證券轉(zhuǎn)售制度立法經(jīng)驗26-34
• 一、美國私募證券發(fā)行制度概述26-29
• 二、規(guī)則 144（rule 144）安全港規(guī)則29-32
• 三、規(guī)則 144A（rule 144A）：私募證券轉(zhuǎn)售限制新路徑32-34
• 第二節(jié)對我國的啟示34-36
• 第四章 完善我國私募證券轉(zhuǎn)售制度的建議36-45
• 第一節(jié) 立法路徑：轉(zhuǎn)售端控制與受讓端控制相結(jié)合36-37
• 第二節(jié) 完善私募證券合格投資者制度37-40
• 一、確立以投資者“需要保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)”為基礎(chǔ)的合格投資者制度37-38
• 二、完善投資者資格判斷標(biāo)準(zhǔn)及投資者資格限制方式38-39
• 三、對投資者資格進(jìn)行分層設(shè)計和對投資者分類保護(hù)39-40
• 第三節(jié) 完善私募證券轉(zhuǎn)售規(guī)則40-43
• 一、完善對發(fā)行人的“關(guān)系人”限制規(guī)則40-41
• 二、規(guī)定發(fā)行人的“合理注意義務(wù)”及完善轉(zhuǎn)售規(guī)則41-43
• 第四節(jié) 完善我國私募證券轉(zhuǎn)售市場體系43-45
• 結(jié)語45-46
• 參考文獻(xiàn)46-49
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果49-50
• 后記50-51

【共引文獻(xiàn)】

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本文編號：497288