對市場操縱本質(zhì)的認(rèn)知具有引導(dǎo)監(jiān)管權(quán)行使方向和范圍的功能。資本市場的融通變革使市場操縱的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出系統(tǒng)性演變,召喚事前防范性的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。對此,市場操縱本質(zhì)認(rèn)知應(yīng)從關(guān)注操縱結(jié)果的價(jià)格操縱和價(jià)量控制以及操縱行為的詐欺,轉(zhuǎn)向關(guān)注操縱的實(shí)施條件。濫用市場優(yōu)勢地位的本質(zhì)認(rèn)知能夠重構(gòu)市場操縱監(jiān)管內(nèi)涵,有利于在投資者保護(hù)和事后懲治的微觀行為監(jiān)管的基礎(chǔ)上融入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管理念,設(shè)置差異性的資本市場合格投資者制度、投資者分類監(jiān)管制度、跨市場大額交易登記制度等事前防御性監(jiān)管制度,守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。 

【文章來源】：江西社會(huì)科學(xué). 2019,39(03)北大核心CSSCI

【文章頁數(shù)】：11 頁

【文章目錄】：
一、實(shí)踐中市場操縱的新演變
    (一) 資本市場的結(jié)構(gòu)變革
    (二) 市場操縱的新動(dòng)向
    (三) 市場操縱的風(fēng)險(xiǎn)演變
二、理論上市場操縱本質(zhì)認(rèn)知的困境
    (一) 市場操縱本質(zhì)的既有理論梳理
    (二) 市場操縱本質(zhì)認(rèn)知的困境
三、市場操縱本質(zhì)的新認(rèn)知
    (一) 操縱者價(jià)格控制能力的歷史考察
    (二) 市場優(yōu)勢與操縱行為的關(guān)聯(lián)
    (三) 濫用市場優(yōu)勢地位的本質(zhì)認(rèn)識(shí)
四、市場操縱監(jiān)管制度的創(chuàng)新
    (一) 設(shè)置差異性的資本市場合格投資者制度
    (二) 完善投資者分類監(jiān)管制度
    (三) 設(shè)置跨市場大額交易登記制度


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券期貨市場高頻交易的法律監(jiān)管框架研究[J]. 邢會(huì)強(qiáng).  中國法學(xué). 2016(05)
[2]證券市場操縱行為認(rèn)定研究——行政處罰案例的視角[J]. 湯欣,高海濤.  當(dāng)代法學(xué). 2016(04)
[3]跨市場操縱的經(jīng)濟(jì)機(jī)理與法律規(guī)制[J]. 謝杰.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2015(12)
[4]金融風(fēng)險(xiǎn)的成因、傳導(dǎo)與防范:國內(nèi)外研究述評[J]. 卓娜,昌忠澤.  技術(shù)經(jīng)濟(jì). 2015(03)
[5]市場操縱犯罪的實(shí)質(zhì)解構(gòu):法律與經(jīng)濟(jì)分析[J]. 劉憲權(quán),謝杰.  現(xiàn)代法學(xué). 2014(06)
[6]操縱證券市場罪:行為本質(zhì)及其司法認(rèn)定[J]. 田宏杰.  中國人民大學(xué)學(xué)報(bào). 2014(04)
[7]操縱證券、期貨市場罪“兜底條款”解釋規(guī)則的建構(gòu)與應(yīng)用 搶帽子交易刑法屬性辨正[J]. 劉憲權(quán).  中外法學(xué). 2013(06)

博士論文
[1]市場操縱犯罪的機(jī)理與規(guī)制：法律與金融分析[D]. 謝杰.華東政法大學(xué) 2014



本文編號：3232833