本文選題：證券公開發(fā)行　切入點：信息披露制度　出處：《上海師范大學》2013年碩士論文

【摘要】：證券市場是一個金融公開的市場，是由包括上市公司、中介服務機構(gòu)、投資者、證券管理機構(gòu)等各個不同的利益主體所共同構(gòu)成。證券市場的運行以及變動會對整個國家乃至國際上的政治、經(jīng)濟、金融等產(chǎn)生普通的商品市場所無法企及的影響。而證券公開發(fā)行市場作為證券市場的重要組成部分，其影響則更為顯著。市場的健康發(fā)展與有效的監(jiān)管相輔相成，中國的證券市場起步較晚，屬于新興市場，有大量的監(jiān)管理念和經(jīng)驗可以借鑒，政府對證券公開發(fā)行的干預亦呈現(xiàn)出全方位性和多層次性的特征。政府不僅要負擔起創(chuàng)造、扶持和完善證券公開發(fā)行市場的職能，還要有效制約證券公開發(fā)行市場上的壟斷和不公平競爭的行為，預防和改善市場失靈，維護市場穩(wěn)定，從而促進經(jīng)濟發(fā)展，證券公開發(fā)行監(jiān)管制度的完善意義重大。 本文分為五章。第一章是緒論部分，介紹了課題來源和文獻綜述。第二章著重對相關(guān)概念的陳述和梳理，奠定研究的理論基礎(chǔ)。主要研究證券公開發(fā)行監(jiān)管的基本內(nèi)涵、與相關(guān)概念的區(qū)別以及理論基礎(chǔ)分析。第三章主要介紹中國證券公開發(fā)行監(jiān)管制度現(xiàn)狀，著重對中國現(xiàn)行的監(jiān)管制度進行梳理。對中國證券監(jiān)管制度的演變、監(jiān)管中的信息披露、定價機制、自由裁量權(quán)問題進行詳細闡述。第四章主要介紹國外的證券公開發(fā)行監(jiān)管制度，，通過對相關(guān)國家有關(guān)公開發(fā)行監(jiān)管制度的梳理，并對其進行比較分析。第五章是本文的重點，主要是如何發(fā)展和完善我們的制度，借鑒各個國家和地區(qū)的監(jiān)管制度，結(jié)合中國的發(fā)展現(xiàn)狀，從理念培養(yǎng)、相關(guān)法律制度完善、程序化和制度化等方面提出相關(guān)建議。
[Abstract]:The securities market is a financial open market, which is composed of listed companies, intermediary services, investors, securities regulatory agencies and other different stakeholders.The operation and changes of the securities market will affect the whole country and even the international politics, economy, finance and so on, which can not be reached by the ordinary commodity market.As an important part of the securities market, the public offering market has a more significant impact.The healthy development of the market and effective supervision complement each other. China's securities market starts relatively late and belongs to the emerging market. There are a lot of regulatory concepts and experiences to learn from.The government's intervention in the public offering of securities also shows the characteristics of omnibearing and multi-level.The government should not only afford to create, support and improve the function of the public securities issuance market, but also effectively restrict the monopoly and unfair competition in the securities public issuance market, prevent and improve market failure, and maintain market stability.In order to promote economic development, the supervision system of public issuance of securities is of great significance.This paper is divided into five chapters.The first chapter is the introduction, which introduces the source of the topic and literature review.The second chapter focuses on the related concepts of the statement and combing, lay a theoretical foundation for the study.This paper mainly studies the basic connotation of the supervision of public issuance of securities, the difference between the relevant concepts and the theoretical basis analysis.The third chapter mainly introduces the current situation of China's securities issuance regulatory system, focusing on the current regulatory system in China.The evolution of China's securities regulatory system, information disclosure, pricing mechanism and discretion are discussed in detail.The fourth chapter mainly introduces the supervision system of securities public issuance in foreign countries, and makes a comparative analysis on it by combing the relevant regulatory systems of public issuance in relevant countries.The fifth chapter is the focus of this paper, mainly how to develop and perfect our system, learn from the supervision system of various countries and regions, combine the current situation of China's development, train the idea, perfect the relevant legal system,Procedure and institutionalization and other aspects of the relevant recommendations.
【學位授予單位】：上海師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D922.287

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本文編號：1729640