本文關(guān)鍵詞： 刑法謙抑主義 證券刑法 證券執(zhí)法　出處：《中外法學(xué)》2014年03期 　論文類型：期刊論文

【摘要】：證券執(zhí)法的矛盾狀態(tài)引發(fā)一貫的質(zhì)疑。影響執(zhí)法數(shù)量的各種要素多元且具有可變性,以數(shù)量線性推斷出證券執(zhí)法政策會(huì)造成執(zhí)法資源配置的偏差。在"刑法謙抑主義"背景下出現(xiàn)的證券執(zhí)法觀念矛盾源于對(duì)如何具體踐行該原則存在誤讀,實(shí)務(wù)中行政認(rèn)定與刑事執(zhí)法錯(cuò)位,刑事判斷險(xiǎn)失獨(dú)立性的情形尤其需要校正。雖然以懲治內(nèi)幕交易為主的"選擇性執(zhí)法"受到質(zhì)疑,但其原因表明執(zhí)法重點(diǎn)的確定要以本國(guó)證券市場(chǎng)違法犯罪的實(shí)際樣態(tài)為依據(jù)。增強(qiáng)證券刑事執(zhí)法能力,需要在觀念上校正對(duì)"刑法謙抑主義"的誤讀,通過(guò)轉(zhuǎn)變證券刑法的制度范式來(lái)修補(bǔ)成文法淵源的自身局限性。此外,在證券刑事司法中要注重發(fā)揮司法能動(dòng)作用,探尋證券刑事執(zhí)法的多元終結(jié)機(jī)制。
[Abstract]:The contradictory state of the law enforcement of securities has always raised questions. The various factors affecting the quantity of law enforcement are diverse and variable. It is inferred from the quantity linear that the security enforcement policy will cause the deviation of the allocation of law enforcement resources. The contradiction of securities law enforcement concept under the background of "criminal law modesty" originates from misreading how to practice the principle concretely. In practice, administrative recognition and criminal law enforcement are misplaced, and the situation of the loss of independence of criminal judgment risks needs to be rectified, although the "selective law enforcement", which mainly deals with insider trading, has been questioned. However, the reasons show that the determination of law enforcement emphasis should be based on the actual situation of illegal and criminal behavior in the domestic securities market. To strengthen the ability of securities criminal law enforcement, it is necessary to correct the misreading of "modesty and suppression of criminal law" in the concept. By changing the institutional paradigm of securities criminal law to repair the limitations of the origin of statutory law. In addition, we should pay attention to the role of judicial initiative in securities criminal justice, and explore the multiple termination mechanism of securities criminal law enforcement.
【作者單位】： 華東政法大學(xué);
【基金】：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目:《近年金融領(lǐng)域刑事司法狀態(tài)的實(shí)證研究》(項(xiàng)目編號(hào):10BFX042)成果 上海市高校一流學(xué)科(法學(xué))建設(shè)計(jì)劃階段性成果
【分類號(hào)】：D924;D922.287

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