本文關(guān)鍵詞： 碳金融 監(jiān)管 必要性 有效性　出處：《吉林大學(xué)》2016年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：全球正在致力于通過(guò)金融手段解決氣候環(huán)境問(wèn)題,降低二氧化碳等一系列溫室氣體。與氣候變化有關(guān)的金融活動(dòng)被定義為碳金融,其發(fā)展從法律基礎(chǔ)來(lái)講,起點(diǎn)普遍認(rèn)為是“京都議定書”,具有自上而下的引導(dǎo)創(chuàng)新特點(diǎn),研究金融監(jiān)管對(duì)碳金融發(fā)展的影響問(wèn)題具有重要意義。本文通過(guò)剖析碳金融發(fā)展過(guò)程中金融監(jiān)管的必要性和有效性,論證了低碳背景下金融監(jiān)管對(duì)碳金融發(fā)展的影響。通過(guò)對(duì)中國(guó)金融業(yè)監(jiān)管發(fā)展脈絡(luò)的梳理發(fā)現(xiàn),盡管我國(guó)金融監(jiān)管在不斷適應(yīng)金融創(chuàng)新,從統(tǒng)一監(jiān)管進(jìn)化到分業(yè)監(jiān)管,但金融監(jiān)管還存在許多不足。研究碳金融發(fā)展的國(guó)際基礎(chǔ)和我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程會(huì)發(fā)現(xiàn),我國(guó)碳金融在有建立統(tǒng)一、獨(dú)立的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的情況下,要真正實(shí)現(xiàn)有效的金融監(jiān)管、形成比較嚴(yán)密的監(jiān)管體系會(huì)遇到很多挑戰(zhàn)。首先,關(guān)于碳金融架構(gòu)下金融監(jiān)管創(chuàng)新的必要性。碳金融作為一種金融創(chuàng)新產(chǎn)品,在為社會(huì)發(fā)展帶來(lái)福利的同時(shí),也具有一般金融創(chuàng)新產(chǎn)品的負(fù)外部性特征,因此,建立與之相適應(yīng)的金融創(chuàng)新監(jiān)管體系非常必要。在碳金融的公共屬性與金融監(jiān)管創(chuàng)新方面,碳金融監(jiān)管作為金融監(jiān)管的一部分,在低碳金融創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中應(yīng)針對(duì)碳金融創(chuàng)新進(jìn)行有目的監(jiān)管。碳金融產(chǎn)品的公共屬性內(nèi)在地推動(dòng)金融監(jiān)管創(chuàng)新,碳金融創(chuàng)新發(fā)展的公共產(chǎn)品屬性要求金融監(jiān)管創(chuàng)新跟上,并積極參與碳金融創(chuàng)新的全過(guò)程,推動(dòng)金融監(jiān)管創(chuàng)新站在國(guó)家戰(zhàn)略的高度,積極研究和參與全球碳金融的創(chuàng)新和發(fā)展過(guò)程。碳金融發(fā)展中的信息不對(duì)稱性要求金融監(jiān)管創(chuàng)新體系的建立,技術(shù)信息優(yōu)勢(shì)影響碳金融監(jiān)管的效果。因此,本文建議碳金融監(jiān)管參與國(guó)際規(guī)則制定,盡快參加和盡可能深入?yún)⑴c到國(guó)際碳金融監(jiān)管規(guī)則制定過(guò)程中。通過(guò)參與碳金融國(guó)際發(fā)展的過(guò)程,可以使我國(guó)融入國(guó)際碳金融創(chuàng)新發(fā)展市場(chǎng),為我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展提供更好的機(jī)遇。其次,關(guān)于碳金融架構(gòu)下金融監(jiān)管創(chuàng)新的有效性。在碳金融監(jiān)管的供給方面,我國(guó)存在金融監(jiān)管法律體系滯后,金融法規(guī)缺乏嚴(yán)密性、對(duì)金融機(jī)構(gòu)約束性差、能動(dòng)性不足與國(guó)際金融發(fā)展的關(guān)聯(lián)性欠缺等問(wèn)題。國(guó)際環(huán)境污染治理框架,帶動(dòng)碳金融創(chuàng)新快速發(fā)展,碳金融交易市場(chǎng)運(yùn)行的安全性問(wèn)題越來(lái)越突出。對(duì)此本文提出了打破銀行和非銀行業(yè)務(wù)界限,建立與國(guó)際接軌的金融監(jiān)管法律體系的設(shè)想。本文認(rèn)為國(guó)有資本產(chǎn)權(quán)不明晰是尋租與俘獲的根本來(lái)源,界限模糊的雙軌制是租金產(chǎn)生的直接來(lái)源,信息不對(duì)稱是尋租產(chǎn)生的重要原因。碳金融監(jiān)管的尋租與俘獲的存在,使碳金融監(jiān)管成為社會(huì)的選擇。碳金融發(fā)展走出了一條不同于一般金融的發(fā)展之路,通過(guò)金融手段降低二氧化碳排放,進(jìn)而解決全球變暖帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題,具有監(jiān)管引導(dǎo)的創(chuàng)新特點(diǎn),是自上而下的引導(dǎo)型創(chuàng)新。金融監(jiān)管創(chuàng)新對(duì)于碳金融的發(fā)展具有必要性。通過(guò)文獻(xiàn)研究和對(duì)比分析也得出,碳金融架構(gòu)下金融監(jiān)管的創(chuàng)新對(duì)于碳金融的發(fā)展,降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源消耗,減少二氧化碳排放解決環(huán)境問(wèn)題具有有效性。表現(xiàn)之一是GDP增長(zhǎng)過(guò)程中金融監(jiān)管作為影響因子,對(duì)于降低二氧化碳在GDP增長(zhǎng)過(guò)程中的消耗強(qiáng)度有效。在低碳經(jīng)濟(jì)背景下碳金融發(fā)展金融監(jiān)管介入是必要的,而且能夠讓創(chuàng)新少走不必要的彎路,即金融監(jiān)管具有效性。表現(xiàn)之二是從構(gòu)建契合中國(guó)經(jīng)濟(jì)特征的碳金融監(jiān)管機(jī)制入手,本文主張:一是在碳金融發(fā)展過(guò)程中,金融機(jī)構(gòu)積極參與到碳金融發(fā)展的全過(guò)程之中;二是積極參與國(guó)際碳金融發(fā)展的規(guī)則制定,既可以承擔(dān)大國(guó)的責(zé)任,又可以為我國(guó)在國(guó)際新秩序中贏得話語(yǔ)權(quán);三是推動(dòng)國(guó)際碳金融區(qū)域性跨界合作,為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供金融安全保障。最后,本文對(duì)碳金融監(jiān)管的必要性和有效性進(jìn)行了總結(jié),并以構(gòu)建適合我國(guó)碳金融監(jiān)管的架構(gòu)為出發(fā)點(diǎn),提出了適應(yīng)碳金融發(fā)展金融監(jiān)管架構(gòu)的創(chuàng)新和我國(guó)碳金融監(jiān)管體系建構(gòu)等方面的政策建議。
[Abstract]:Global efforts are being made to address climate and environmental problems through financial means and to reduce the range of greenhouse gases such as carbon dioxide . Financial activities related to climate change are defined as carbon finance , whose development is generally considered to be the Kyoto Protocol based on the legal basis . This paper analyzes the necessity and effectiveness of financial supervision on the development of carbon finance by analyzing the necessity and effectiveness of financial supervision in China ' s financial supervision . In the process of carbon finance development , financial institutions actively participate in the whole process of the development of carbon finance . The second is to promote regional cross - border cooperation of international carbon finance to provide financial security for our country ' s economic development .

【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F832.5;X196;F124.5

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1486209