本文關(guān)鍵詞： 證券投資基金 關(guān)聯(lián)人 關(guān)聯(lián)交易 法律監(jiān)管　出處：《北京交通大學(xué)》2013年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：本文旨在研究完善我國證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管的法律制度。論文的正文由五部分組成： 第一部分是“證券投資基金關(guān)聯(lián)交易概述”,筆者對(duì)證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的基本理論問題進(jìn)行分析,以期對(duì)基金關(guān)聯(lián)交易有一個(gè)完整而深入的認(rèn)識(shí)。第二部分是“證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管的理論基礎(chǔ)”,筆者分別從基金投資者的保護(hù)和基金受托人的信賴義務(wù)兩方面進(jìn)行闡述。第三部分是“域外證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的法律監(jiān)管”,筆者分別對(duì)證券投資基金關(guān)聯(lián)人的界定以及關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管這兩部分進(jìn)行比較分析,介紹了美國、日本、我國臺(tái)灣地區(qū)、香港地區(qū)等國家(地區(qū))的相關(guān)立法,并總結(jié)了一些有益的啟示。第四部分是“我國證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管的立法概況與不足”,筆者介紹了我國現(xiàn)有的涉及基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管的法律、法規(guī),并歸納立法不足。第五部分,筆者在借鑒域外監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國實(shí)際情況,對(duì)我國證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的法律監(jiān)管提出了完善建議。這一部分是整篇論文的重點(diǎn),也是筆者寫作目的所在。在這一部分中筆者提出了一些不太成熟的構(gòu)想,希望能夠?qū)ψC券投資基金關(guān)聯(lián)交易的法律監(jiān)管有所裨益。.
[Abstract]:This paper aims to study and perfect the legal system of the supervision of the related transaction of securities investment fund in China. The main body of this paper is composed of five parts:
The first part is the overview of related transactions of securities investment fund, the basic theoretical issues of the securities investment fund transactions, the author carries on the analysis, in order to have a complete and thorough understanding of the fund transaction. The second part is the theoretical basis of supervision of related party transactions of securities investment fund, the author respectively from the protection of fund investors and the fund trustee's fiduciary duty in two aspects. The third part is the legal supervision of foreign securities investment fund transactions, the author of the securities investment fund and the definition of related party transactions is the supervision of the two part of a comparative analysis, introduced the United States, Japan, China's Taiwan region, Hongkong region and other countries (area) of the relevant legislation, and summarizes some beneficial enlightenment. The fourth part is the legislative situation and inadequate supervision of related transactions of securities investment funds in china" , the author introduces the current legal regulation of related party transactions involving funds, regulations, and summarize the shortage of legislation. In the fifth part, based on the reference of foreign regulatory experience, combined with China's actual situation, the legal supervision of the related transactions of securities investment funds in China put forward suggestions. This part is the key the whole thesis, and also the purpose of writing. In this part, the author put forward some immature ideas, hope to be able to legal supervision on the securities investment fund transactions benefit.

【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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