本文關(guān)鍵詞：河南上市公司治理分析及監(jiān)管策略　出處：《鄭州大學(xué)》2013年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：截至2012年底,河南共有66家A股上市公司,上市公司家數(shù)居全國第13位,中部六省第4位。作為中國上市公司的組成部分,河南上市公司在公司治理方面與我國上市公司的整體情況并無顯著差別。2004年以來,隨著法規(guī)制度的不斷完善,股改、清欠等以證券監(jiān)管部門為主導(dǎo)的上市公司治理活動(dòng)的開展,上市公司治理中的一些歷史遺留問題得到解決,河南上市公司治理進(jìn)入了新的發(fā)展階段。股權(quán)分置改革后IPO重啟,民營上市公司逐漸增多,但國有上市公司仍占到50%以上。河南公司治理出現(xiàn)股權(quán)集中度較高、董事會(huì)運(yùn)行不甚規(guī)范、經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)比例低、外部治理環(huán)境有待改善等問題。這些問題制約著河南上市公司的發(fā)展。 本文以公司治理為理論依據(jù),借鑒國內(nèi)外公司治理的成功實(shí)踐,通過股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)運(yùn)行、經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)及外部治理環(huán)境分析,系統(tǒng)地研究了河南上市公司的治理策略。首先,在河南上市公司治理現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上,揭示了河南上市公司治理的主要問題。其次,通過分析第一大股東持股比例、前三大股東權(quán)利分布情況,分析了河南上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況。研究了國有和民營上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn),對河南上市公司的股權(quán)屬性進(jìn)行了分析。進(jìn)而,從董事會(huì)運(yùn)行程序、專業(yè)委員會(huì)的運(yùn)行、獨(dú)立董事設(shè)置及作用等方面,剖析了河南上市公司的董事會(huì)治理,提出了強(qiáng)化上市公司董事會(huì)治理的策略�；谏鲜泄竟蓹�(quán)激勵(lì)主要政策規(guī)范和上市公司股權(quán)激勵(lì)實(shí)施狀況,提出了河南上市公司經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施策略。最后,通過上市公司外部治理環(huán)境分析,從縱向和橫向兩個(gè)層面分析了河南上市公司面臨的證券監(jiān)管形勢和區(qū)域監(jiān)管特點(diǎn),提出了完善河南上市公司治理的監(jiān)管策略。 本文特色與創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在：①通過對河南上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況進(jìn)行分析,剖析了國有和民營上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn),揭示了河南上市公司的股權(quán)屬性；②分析了河南上市公司董事會(huì)治理及經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)實(shí)施狀況,提出了強(qiáng)化上市公司董事會(huì)治理和經(jīng)營者股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施策略；③基于上市公司外部治理環(huán)境的分析,提出了完善河南上市公司治理的監(jiān)管策略。本文的研究不僅為河南上市公司治理提供了優(yōu)化方法和監(jiān)管策略,而且將對我國上市公司治理的監(jiān)管和立法,尤其是對探索適合區(qū)域特點(diǎn)的上市公司監(jiān)管模式方面有所借鑒和啟發(fā)。
[Abstract]:As of the end of 2012, Henan has a total of 66 A shares of listed companies, the number of listed companies ranked thirteenth, fourth of the six central provinces. As part of Chinese listed companies, listed companies in Henan in terms of corporate governance of Listed Companies in China's overall situation there is no significant difference between.2004 years, with the continuous system of laws and regulations perfect, began to reform, the securities regulatory authorities as the leading corporate governance activities, corporate governance of Listed Companies in some historical issues resolved, has entered a new stage of development of Henan corporate governance. Non tradable reform after the resumption of the IPO, the private listed companies gradually increased, but the state-owned listed companies still accounted for more than 50% of corporate governance in Henan. Ownership concentration is high, the board of directors of operation is not very standard, executive equity incentive ratio is low, need to improve the problem of the external governance environment. These problems About the development of the listed companies in Henan.
In this paper, based on the theory of corporate governance, from the successful practice of corporate governance at home and abroad, through the equity structure, the board of directors of the operation, analysis of executive equity incentive and external governance environment, systematic study of the Henan listed company governance strategy. Firstly, based on the analysis of the Henan listed company governance status, reveals the main problems of Henan the corporate governance of listed companies. Secondly, through the analysis of the proportion of the first largest shareholder, the top three shareholders of the distribution rights, and analyzes the present situation of Henan ownership structure of listed companies. To study the characteristics of the state-owned and private listed company ownership structure, analyzes the properties of the equity of the listed companies in Henan. Then, will run the program from the board of directors Specialized Committee, the operation of the independent director and the role of setting, analysis of the Henan listed company's board of directors governance, put forward to strengthen the governance of the board of directors of the listed company The status of implementation of equity incentive strategy. The main policy specification of equity incentive of listed companies based on listed companies and put forward strategies of the operators' equity incentive of Listed Companies in Henan. Finally, through the analysis of the external governance environment of listed companies, from the two vertical and horizontal dimensions are analyzed in the listed companies of Henan securities regulatory supervision situation and regional characteristics, put forward Henan perfect corporate governance supervision strategy.
The features and innovations: 1. Through the analysis of the status of Henan listed company's ownership structure, analyzes the characteristics of the ownership structure of the state-owned and private listed company, reveals the ownership attribute of the listed companies in Henan; the second is the analysis of the board of Listed Companies in Henan and the status of implementation of equity governance incentive, put forward to strengthen the listed company the board of directors governance and incentive strategies; the analysis of the external governance environment based on listed companies, put forward to perfect the Henan corporate governance regulatory strategy. This study does not provide the optimization method and regulation strategy of Henan is only the governance of listed companies, and the corporate governance of our country regulation and legislation, especially is a reference and inspiration to explore the patterns of supervision of listed companies for regional characteristics.

【學(xué)位授予單位】：鄭州大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：F832.51;F271

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本文編號：1385651