本文關(guān)鍵詞：證券錯誤交易撤銷的法律問題研究

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【摘要】：證券市場是資本聚集與流通的市場,同時也是隱藏著諸多風(fēng)險的交易市場,并且這種風(fēng)險性正隨著各國證券市場的迅猛發(fā)展而顯露出來,造成全球金融市場的困擾。保護投資者利益是證券立法的基本目的之一,但近年來證券市場上卻屢屢發(fā)生烏龍指、系統(tǒng)故障等一系列異常交易事件,不僅嚴重影響正常的市場秩序與功能,也給證券交易主體造成利益或其他方面的損失。錯誤交易是證券交易過程中非常態(tài)現(xiàn)象,可以將其歸入異常交易的范疇。分析境內(nèi)外證券市場上的錯誤交易案例,不難發(fā)現(xiàn),其引致原因集中于因技術(shù)故障或人為差錯而導(dǎo)致的重大誤解、顯失公平情形,多表現(xiàn)為交易結(jié)果的不公平。而這類事件的頻繁發(fā)生,不僅直接影響著證券市場及投資者利益,也對現(xiàn)行證券監(jiān)管體制提出嚴峻考驗——如何設(shè)計更有效的錯誤交易事件的預(yù)防和處置制度,其中尤為重要的就是關(guān)于錯誤交易撤銷制度的構(gòu)建。錯誤交易撤銷制度是基于公平與價值的選擇,這一處置措施在國外成熟證券市場上已經(jīng)運用成熟,并且在處置各類錯誤交易事件中發(fā)揮了重要作用。但我國在這方面仍然存在法律制度上的缺失,不僅錯誤交易情形尚未正式被證券法律法規(guī)或業(yè)務(wù)規(guī)則認可,處置制度更是鮮少涉及。另一方面,我國在某種程度上已具備構(gòu)建錯誤交易撤銷制度的實踐基礎(chǔ)�；谝陨显�,在未來的證券立法中有必要增加錯誤交易撤銷制度這一重要內(nèi)容,并賦予證券交易所在處置錯誤交易事件中更大的自由裁量權(quán)。如何設(shè)計出符合我國證券市場環(huán)境、結(jié)構(gòu)與交易的撤銷制度,是不容忽視的現(xiàn)實,也是亟待解決的問題之一。從國外交易所實踐來看,錯誤交易撤銷制度主要集中于錯誤交易判斷標準的認定以及撤銷交易程序的適用兩個方面的,且內(nèi)容具體,可操作性強。因此,我國的撤銷制度首先要重點解決這兩方面的問題,同時還需要進一步確定錯誤交易撤銷的權(quán)力行使主體,以便針對錯誤交易設(shè)計出更加適用且實用的撤銷程序。在錯誤交易的判斷標準上,因為我國證券法律體系中已經(jīng)有關(guān)于異常交易情形的規(guī)定,可以在此基礎(chǔ)上通過借鑒國外的實踐經(jīng)驗,來更好地確定符合我國證券市場實際的錯誤交易認定標準。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287

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本文編號：1261738