本文關(guān)鍵詞：證券業(yè)從業(yè)人員管理模式選擇研究

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【摘要】：股票發(fā)行注冊(cè)制改革對(duì)證券從業(yè)人員管理工作提出了新的要求和挑戰(zhàn)。通過(guò)梳理從業(yè)人員管理的歷史發(fā)展和操作流程,可以清晰地確定資格管理是從業(yè)人員管理的制度核心。但在實(shí)踐中諸多政策和規(guī)范已發(fā)生了偏離,并由此引發(fā)了諸多問(wèn)題。改革證券業(yè)從業(yè)人員管理模式的路徑主要有:堅(jiān)持資格與證書相區(qū)別,推行資格簡(jiǎn)單化與證書多樣化,繼續(xù)教育與年檢相結(jié)合。
【作者單位】： 中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院;
【分類號(hào)】：F832.51
【正文快照】： 2013年11月15日發(fā)布的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出,“健全多層次資本市場(chǎng)體系,推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革,多渠道推動(dòng)股權(quán)融資,發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng),提氋直接融資比重”。自此,“注冊(cè)制”一語(yǔ)進(jìn)人人們視野,并在證券行業(yè)引發(fā)了廣泛討論和深人研究。注冊(cè)制

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本文編號(hào)：1202737