本文關(guān)鍵詞：論證券交易異常情況的法律規(guī)制

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【摘要】：近些年經(jīng)濟(jì)發(fā)展,證券市場(chǎng)在我國(guó)逐漸發(fā)展并形成規(guī)模。證券交易有技術(shù)化、信息化特點(diǎn),隨著交易數(shù)量增加,交易市場(chǎng)的敏感性對(duì)證券交易量有很大影響。證券交易需要一個(gè)安全穩(wěn)定的環(huán)境,只有在這樣的環(huán)境下才能保證證券市場(chǎng)的持續(xù)繁榮發(fā)展。但是在現(xiàn)實(shí)中,隨著證券交易越來(lái)越頻繁,證券交易異常情況也逐漸頻發(fā)。證券交易異常是證券市場(chǎng)交易活動(dòng)中的一種不正常狀態(tài),這種現(xiàn)狀的發(fā)生嚴(yán)重限制了證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。證券交易異常使得交易方的利益受到了直接影響,在發(fā)生市場(chǎng)波動(dòng)和交易異常時(shí),其他市場(chǎng)參與者身在交易市場(chǎng)中,也會(huì)受到不同程度影響,最終使整個(gè)證券市場(chǎng)的交易秩序和證券交易市場(chǎng)本身的交易功能受到損害。但當(dāng)出現(xiàn)異常情況時(shí)候,實(shí)踐中很難找到相對(duì)應(yīng)的處置法規(guī),在法學(xué)界,也很難找到對(duì)處理這一問(wèn)題有力的理論觀點(diǎn)。因此,對(duì)這一問(wèn)題的深入研究,勢(shì)在必行。本文共由四部分組成,第一部分首先概述當(dāng)前我國(guó)法律對(duì)證券交易異常情況的概念、特征及范圍界定,接著提出法理基礎(chǔ),通過(guò)研究我國(guó)目前在證券交易異常情況方面出臺(tái)的法律條文,提出完善證券交易異常情況法律規(guī)制的必要性。第二部分介紹域外關(guān)于證券交易異常情況的立法例及其評(píng)價(jià)。分析域外證券交易異常情況的法律規(guī)制中的優(yōu)點(diǎn),歸納出我國(guó)法律在完善證券交易異常情況法律規(guī)制時(shí)可借鑒之處。第三部分首先列舉我國(guó)關(guān)于證券交易異常情況的法律法規(guī),然后在分析現(xiàn)行法律法規(guī)的基礎(chǔ)上,歸納出熔斷機(jī)制的調(diào)整、證券交易異常的處理規(guī)定問(wèn)題、交易結(jié)果的處置問(wèn)題、以及發(fā)生異常情況后的法律責(zé)任追究四個(gè)方面問(wèn)題。第四部分是根據(jù)上述問(wèn)題,對(duì)應(yīng)提出解決建議。完善證券交易異常情況法律規(guī)制的四項(xiàng)建議分別是：恢復(fù)調(diào)整熔斷制度、提高具體法律法規(guī)的可操作性、建立錯(cuò)誤交易撤銷制度、完善發(fā)生異常情況后的法律責(zé)任承擔(dān)。
【關(guān)鍵詞】：交易異常錯(cuò)誤 交易撤銷 處置方式
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 中文摘要5-6
• Abstract6-9
• 序言9-10
• 一、證券交易異常情況概述10-14
• (一) 證券交易異常情況的涵義10-11
• 1. 證券交易異常情況的界定10
• 2. 證券交易異常情況的特征10-11
• (二) 證券交易異常情況的表現(xiàn)形式11-13
• 1. 交易無(wú)法正常開(kāi)始11-12
• 2. 交易無(wú)法連續(xù)進(jìn)行12
• 3. 交易結(jié)果異常12
• 4. 交易無(wú)法正常結(jié)束12-13
• (三) 證券交易異常情況法律規(guī)制的必要性13-14
• 1. 維護(hù)證券交易的連續(xù)性13
• 2. 保持證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性13
• 3. 保護(hù)投資者利益13-14
• 二、域外關(guān)于證券交易異常情況法律規(guī)制的立法例及其評(píng)價(jià)14-17
• (一) 域外證券交易異常情況的立法例14-15
• 1. 美國(guó)14
• 2. 德國(guó)14
• 3. 日本14-15
• 4. 香港地區(qū)15
• (二) 域外關(guān)于證券交易異常情況規(guī)定的可借鑒之處15-17
• 1. 設(shè)立熔斷機(jī)制避免市場(chǎng)大幅震蕩15-16
• 2. 處置措施的適用條件規(guī)定詳細(xì)16
• 3. 規(guī)定了取消交易的處置措施16
• 4. 設(shè)置完善的法律責(zé)任承擔(dān)制度16-17
• 三、我國(guó)證券交易異常情況法律規(guī)制現(xiàn)狀及存在問(wèn)題17-20
• (一) 我國(guó)證券交易異常情況法律規(guī)制的現(xiàn)狀17-18
• (二) 我國(guó)證券交易異常情況法律規(guī)制中存在的問(wèn)題18-20
• 1. 熔斷機(jī)制的制度設(shè)計(jì)不合理18
• 2. 證券交易異常情況處置規(guī)定的可操作性不強(qiáng)18-19
• 3. 證券交易結(jié)果不能改變不合理19
• 4. 證券交易異常情況的法律責(zé)任追究機(jī)制不完善19-20
• 四、完善證券交易異常情況法律規(guī)制的建議20-24
• (一) 重新設(shè)計(jì)熔斷機(jī)制20-21
• 1. 明確熔斷機(jī)制的運(yùn)行目的20
• 2. 修改熔斷機(jī)制的閾值標(biāo)準(zhǔn)20-21
• 3. 延長(zhǎng)暫停時(shí)間21
• (二) 提高證券交易異常情況處置規(guī)定的可操作性21-22
• 1. 完善交易異常情況處置規(guī)則的程序性規(guī)定21
• 2. 細(xì)化實(shí)施細(xì)則中處置措施的適用條件21-22
• 3. 增強(qiáng)處置程序的透明度22
• (三) 建立證券錯(cuò)誤交易撤銷制度22-23
• 1. 明確證券錯(cuò)誤交易的基本概念22
• 2. 確定錯(cuò)誤交易撤銷的方式22-23
• 3. 設(shè)定證券錯(cuò)誤交易撤銷的復(fù)議程序23
• (四) 完善交易異常情況的法律責(zé)任機(jī)制23-24
• 1. 完善相對(duì)人的救濟(jì)機(jī)制23-24
• 2. 完善交易所管理的問(wèn)責(zé)機(jī)制24
• 結(jié)語(yǔ)24-26
• 參考文獻(xiàn)26-28
• 致謝28

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