發(fā)布時(shí)間：2017-06-05 12:01

  本文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中SPV設(shè)立的法律問(wèn)題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量已經(jīng)居于世界前列,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的效率卻非常低。眾多中小型科技企業(yè)擁有一定數(shù)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán),卻缺乏將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值的資金支持,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是將知識(shí)資本與金融資本有效結(jié)合的新型金融工具,對(duì)拓寬我國(guó)中小型科技企業(yè)的融資渠道,促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展起著非常重要的作用。因此,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化問(wèn)題尤其是居于核心位置的SPV設(shè)立問(wèn)題進(jìn)行研究,討論設(shè)立SPV時(shí)需要涉及的法律問(wèn)題,探索適合中國(guó)國(guó)情的SPV設(shè)立模式,為其設(shè)立提供法制保障,對(duì)推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化進(jìn)程,保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化活動(dòng)中各方利益,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值有著重要的意義。本文的研究目的在于尋求能夠有效發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化融資優(yōu)勢(shì)的SPV設(shè)立模式,使知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中的“真實(shí)銷(xiāo)售”、“破產(chǎn)隔離”的機(jī)制真正發(fā)揮作用,推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的實(shí)踐發(fā)展,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的發(fā)揮。本文以資產(chǎn)證券化為切入點(diǎn),通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中SPV設(shè)立過(guò)程中的幾個(gè)重要法律問(wèn)題的研究,探尋我國(guó)當(dāng)前發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化過(guò)程中面臨的法律問(wèn)題,進(jìn)一步提出相應(yīng)的法律對(duì)策和建議,為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的發(fā)展提供法律保障。本文共分為四章,第一章以資產(chǎn)證券化為切入點(diǎn),闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本理論、我國(guó)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的現(xiàn)狀及趨勢(shì),以及特殊目的機(jī)構(gòu)(SPV)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中的關(guān)鍵地位。第二章重點(diǎn)闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中SPV的法律關(guān)系及法律地位,分析其特殊性,SPV與發(fā)起人、原始債務(wù)人、投資者之間的法律關(guān)系以及SPV設(shè)立中需要注意的問(wèn)題。第三章主要探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中SPV的組織形式問(wèn)題,分別探討公司型、信托型的特殊目的機(jī)構(gòu),探討不同組織形式下,SPV的運(yùn)作模式及權(quán)利義務(wù)。第四章對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中SPV的設(shè)立問(wèn)題提出建議,對(duì)SPV的設(shè)立主體進(jìn)行討論,并對(duì)SPV的組織形式、法律問(wèn)題等提出建議。
【關(guān)鍵詞】：知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化 特殊目的機(jī)構(gòu) 破產(chǎn)隔離 信托
【學(xué)位授予單位】：天津工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類(lèi)號(hào)】：D923.4;D922.287
【目錄】：

• 摘要4-5
• abstract5-9
• 緒論9-13
• 第一章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中SPV的基本理論13-25
• 1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的一般理論13-16
• 1.1.1 資產(chǎn)證券化的基本理論13-14
• 1.1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的興起及主要實(shí)踐14-16
• 1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的運(yùn)作流程16-18
• 1.2.1 挑選基礎(chǔ)資產(chǎn)并構(gòu)建資產(chǎn)池17
• 1.2.2 設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)17
• 1.2.3 信用增級(jí)與信用評(píng)級(jí)17-18
• 1.2.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的發(fā)行18
• 1.2.5 證券發(fā)行之后的管理活動(dòng)18
• 1.3 SPV設(shè)立涉及的法律關(guān)系分析18-21
• 1.3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中的參與主體18-19
• 1.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中的客體分析19-20
• 1.3.3 SPV與其他主體的法律關(guān)系20-21
• 1.4 我國(guó)設(shè)立SPV的必要性及可行性分析21-25
• 1.4.1 我國(guó)設(shè)立SPV的必要性21-22
• 1.4.2 我國(guó)設(shè)立SPV的可行性22-25
• 第二章 SPV設(shè)立中存在的問(wèn)題25-33
• 2.1 “風(fēng)險(xiǎn)隔離”問(wèn)題研究25-27
• 2.1.1 “真實(shí)銷(xiāo)售”問(wèn)題分析26-27
• 2.2 SPV設(shè)立中存在的其他問(wèn)題27-33
• 2.2.1 SPV設(shè)立的稅收問(wèn)題27-28
• 2.2.2 SPV設(shè)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題28-29
• 2.2.3 SPV設(shè)立的證券發(fā)行主體資格問(wèn)題29
• 2.2.4 SPV設(shè)立的賬目管理問(wèn)題29
• 2.2.5 SPV設(shè)立的主導(dǎo)模式問(wèn)題29-30
• 2.2.6 SPV設(shè)立的存續(xù)性問(wèn)題30-33
• 第三章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中SPV的設(shè)立形式33-41
• 3.1 公司型SPV的設(shè)立33-36
• 3.1.1 公司型SPV的概念和特征33
• 3.1.2 公司型SPV的構(gòu)建33-34
• 3.1.3 公司型SPV的權(quán)利義務(wù)分析34
• 3.1.4 我國(guó)采用公司型SPV形式的可行性分析34-36
• 3.2 信托型SPV的設(shè)立36-41
• 3.2.1 信托型SPV的概念和特征36
• 3.2.2 國(guó)外信托型SPV的實(shí)踐36-37
• 3.2.3 信托型SPV的權(quán)利義務(wù)分析37-38
• 3.2.4 我國(guó)采用信托型SPV形式的可行性分析38-41
• 第四章 我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化中SPV設(shè)立的建議41-47
• 4.1 SPV設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)隔離問(wèn)題建議41-42
• 4.2 SPV設(shè)立的稅收問(wèn)題建議42-43
• 4.3 SPV設(shè)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題建議43
• 4.4 SPV設(shè)立的證券發(fā)行主體資格問(wèn)題建議43-44
• 4.5 SPV設(shè)立的賬目管理問(wèn)題建議44
• 4.6 SPV設(shè)立的主導(dǎo)模式問(wèn)題建議44-45
• 4.7 SPV設(shè)立的存續(xù)性問(wèn)題建議45-47
• 結(jié)語(yǔ)47-49
• 參考文獻(xiàn)49-51
• 發(fā)表論文和參加科研情況說(shuō)明51-53
• 致謝53

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5 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 中國(guó)政法大學(xué)教授 博士生導(dǎo)師 馮曉青 呂瑩;知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化：創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要推手[N];證券日?qǐng)?bào);2013年

6 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 中國(guó)政法大學(xué)教授 博士生導(dǎo)師 馮曉青 中國(guó)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專(zhuān)業(yè)碩士生 呂瑩;證券新規(guī)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化保駕護(hù)航[N];證券日?qǐng)?bào);2013年

7 晏燕;知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化:中小企業(yè)融資又一通道？[N];科技日?qǐng)?bào);2004年

8 北京大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站、中國(guó)出版集團(tuán)公司博士后工作站聯(lián)合博士后 何奎;實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)證R禱，

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