發(fā)布時間：2023-01-15 12:59

　　證券錯誤交易在實踐中頻頻發(fā)生,對證券市場的定價功能與交易秩序造成破壞,提升了市場風險,損害投資者利益,但我國法律并未明確對其進行規(guī)制。證券交易本質(zhì)為契約締結(jié)的過程,在法律關(guān)系方面,證券錯誤交易與證券交易并未有顯著區(qū)別。本文通過運用錯誤一元論、二元論的理論分別對錯誤交易進行分析,明確兩種錯誤理論在錯誤交易層面能夠歸集至同一問題,即何種錯誤可得救濟。設(shè)立證券錯誤交易撤銷權(quán)是公平與效率的權(quán)衡統(tǒng)一,是公共利益理論下監(jiān)管與市場調(diào)節(jié)的平衡。伴隨我國證券市場的發(fā)展,證券監(jiān)管方式由行政監(jiān)管為主正在逐步向自律監(jiān)管為主進行過渡。賦予交易所證券錯誤交易撤銷權(quán)能夠提高監(jiān)管效率、降低監(jiān)管成本、減少政府的政治壓力。證券錯誤交易撤銷制度應秉持市場最優(yōu)原則、公開原則與及時原則。對于證券錯誤交易的標準、程序應當依據(jù)依申請撤銷與依職權(quán)撤銷有所區(qū)分地進行規(guī)定。對于依申請行使的撤銷權(quán)的撤銷標準按照原因?qū)用妗⒔Y(jié)果層面兩個維度對錯誤交易進行判斷,賦予交易所以一定裁量權(quán)。對于依職權(quán)行使的撤銷權(quán)的撤銷標準,應更多考慮市場的整體利益與整個社會的公共利益。證券撤銷程序的運行應當遵循效率原則,嚴格控制證券申請、審查的時間,快速向市場公布證... 

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導論
    (一)研究背景與選題意義
    (二)國內(nèi)外研究綜述
一、證券錯誤交易撤銷制度的概念解析
    (一)證券交易——證券交易制度與證券交易法律關(guān)系分析
    (二)錯誤交易——內(nèi)涵與外延
二、證券錯誤交易撤銷的現(xiàn)實意義
    (一)錯誤交易對市場的危害
    (二)我國證券法律體系中對錯誤交易規(guī)制的缺失
三、證券錯誤交易撤銷的理論基礎(chǔ)
    (一)證券市場公平與效率的權(quán)衡統(tǒng)一
    (二)公共利益理論下的監(jiān)管與市場調(diào)節(jié)的平衡
四、自律監(jiān)管——證券錯誤交易撤銷制度撤銷權(quán)行使主體論證
    (一)證券監(jiān)管方式與證券市場階段的適應關(guān)系分析
    (二)交易所行使錯誤交易撤銷權(quán)的比較優(yōu)勢
五、證券錯誤交易撤銷制度的構(gòu)建設(shè)想
    (一)證券錯誤交易撤銷應遵循的原則
    (二)可撤銷錯誤交易的標準
    (三)行使撤銷權(quán)的程序
    (四)證券錯誤交易撤銷制度的責任分配
結(jié)論
致謝
參考文獻
附錄1 攻讀碩士學位期間發(fā)表論文目錄



本文編號：3731079