中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)提出要"健全金融監(jiān)管體系,守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線",充分揭示出金融機(jī)構(gòu)面臨的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)日益加大。通過對(duì)信托公司2016～2019年所受監(jiān)管處罰進(jìn)行梳理研究,能夠得到信托公司在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的眾多問題。信托公司只有全面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)、構(gòu)建有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架、不斷加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通并依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),才能實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期健康發(fā)展。 

【文章頁(yè)數(shù)】：4 頁(yè)

【文章目錄】：
一、引言
二、文獻(xiàn)綜述
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵
四、基于監(jiān)管處罰統(tǒng)計(jì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特征分析
    （一）處罰依據(jù)統(tǒng)計(jì)
    （二）處罰時(shí)間統(tǒng)計(jì)
    （三）處罰領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)
五、信托公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的建議
    （一）全面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)
    （二）構(gòu)建有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
    （三）依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)
    （四）加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通匯報(bào)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
[1]我國(guó)信托公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 留念.福建農(nóng)林大學(xué) 2016



本文編號(hào)：3731483