證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為證券市場的后臺(tái)服務(wù)機(jī)構(gòu),對(duì)證券市場的發(fā)展起著巨大作用。當(dāng)前我國關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的立法較少,學(xué)術(shù)界對(duì)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)法律問題的研究尚處于初級(jí)階段,因此,有必要從《民法總則》、《物權(quán)法》、《公證法》等不同法律視角對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律問題進(jìn)行系統(tǒng)化、規(guī)范化探討以豐富證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)法律理論,并對(duì)目前證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)立法上存在的不足提出相應(yīng)的完善建議。本文的創(chuàng)新之處在于,首次結(jié)合《民法總則》的規(guī)定對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的非營利性質(zhì)進(jìn)行研究,在理論研究上具有前瞻性;提出證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為無紙化背景下證券權(quán)利的證明機(jī)構(gòu)觀點(diǎn),為司法實(shí)踐探索提供新的途徑;采用比較法將證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與其他登記機(jī)構(gòu)相互比較,為證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記職能的行使提供新的思路。本文共分為五個(gè)部分:第一部分主要對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行概述,綜合介紹證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的歷史發(fā)展、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的特征、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的功能等,以期為后文的論述提供基礎(chǔ)理論支撐;第二部分主要結(jié)合最新出臺(tái)的《民法總則》關(guān)于非營利性法人的規(guī)定,對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的非營利性質(zhì)進(jìn)行分析,并就證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的非營利性與《民法總則》... 

【文章頁數(shù)】：54 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
緒論
第一章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)概述
    第一節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的歷史發(fā)展
        一、國外的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其歷史發(fā)展
        二、我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其歷史發(fā)展
    第二節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的特征
        一、具有獨(dú)立的法人地位
        二、具有公共性
        三、具有壟斷性
        四、具有自治性
    第三節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的功能
        一、保護(hù)投資者功能
        二、維護(hù)證券登記結(jié)算秩序功能
        三、提高證券市場運(yùn)行效率功能
        四、防范風(fēng)險(xiǎn)功能
第二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的非營利性質(zhì)研究
    第一節(jié) 《民法總則》關(guān)于“非營利性”的界定
        一、以非營利目的設(shè)立
        二、禁止分配利潤
        三、允許收取合理的費(fèi)用
        四、公益法人終止時(shí)不得分配剩余財(cái)產(chǎn)
    第二節(jié) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的非營利性
    第三節(jié) 存在的問題及立法建議
        一、中登公司的非營利法人屬性與《民法總則》規(guī)定的沖突
        二、有關(guān)非營利性問題的立法建議
第三章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)證券權(quán)利的證明問題研究
    第一節(jié) 證券權(quán)利的證明
        一、證券權(quán)利的證明機(jī)構(gòu)
        二、證券權(quán)利的證明方式
        三、證券權(quán)利的證明法律效力
    第二節(jié) 存在的問題及立法完善
        一、存在的問題
        二、立法完善
第四章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記職能的比較研究
    第一節(jié) 與物權(quán)登記機(jī)構(gòu)的比較
    第二節(jié) 與工商登記機(jī)構(gòu)的比較
    第三節(jié) 立法完善
        一、完善《證券法》的體例
        二、明確證券登記的法律效力
        三、明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
第五章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為交易共同對(duì)手方問題研究
    第一節(jié) 作為共同對(duì)手方的價(jià)值功能
        一、擬制出明確的交易對(duì)手方
        二、降低證券市場的整體風(fēng)險(xiǎn)
        三、提高證券結(jié)算效率
    第二節(jié) 作為共同對(duì)手方的法理基礎(chǔ)
        一、債務(wù)更替
        二、公開要約
        三、我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方的法理基礎(chǔ)
    第三節(jié) 共同對(duì)手方的權(quán)利義務(wù)
        一、訂立結(jié)算協(xié)議
        二、提供凈額清算服務(wù)
        三、參與證券交收活動(dòng)
    第四節(jié) 立法完善
        一、在法律層級(jí)上明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的共同對(duì)手方法律地位
        二、完善共同對(duì)手方制度
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]民法總則中的法人分類[J]. 譚啟平,黃家鎮(zhèn).  法學(xué)家. 2016(05)
[2]證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律地位分析[J]. 李珍珠.  法制博覽. 2015(06)
[3]我國證券登記結(jié)算制度的缺陷及重構(gòu)——兼論《中華人民共和國證券法》第七章的修訂[J]. 張保紅.  法商研究. 2014(02)
[4]證券登記結(jié)算法律制度完善研究[J]. 中國人民大學(xué)課題組,葉林.  證券法苑. 2014(01)
[5]論物權(quán)變動(dòng)視野中的公證制度[J]. 黃祎.  東方法學(xué). 2014(02)
[6]證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在證券業(yè)反洗錢工作中的作用研究及政策建議[J]. 王艷.  金融與經(jīng)濟(jì). 2013(09)
[7]股權(quán)出資的權(quán)利交付問題研究[J]. 周友蘇.  西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版). 2013(07)
[8]無紙化背景下證券權(quán)利若干問題研究[J]. 周友蘇,李紅軍.  社會(huì)科學(xué)研究. 2012(04)
[9]我國物權(quán)登記行為的性質(zhì)與法律效力辨析[J]. 陳堅(jiān).  求索. 2012(05)
[10]《物權(quán)法》與證券無紙化[J]. 王利明.  證券法苑. 2011(01)



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