區(qū)域股權(quán)交易市場在支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,促進(jìn)中小企業(yè)投融資,以及股權(quán)交易,激發(fā)民間資本活力和服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)等各個方面都起著至關(guān)重要的作用。然而,在發(fā)展區(qū)域股權(quán)市場的過程當(dāng)中,由于我國相關(guān)的制度不夠完備,投資者權(quán)益保護(hù)制度仍然存在問題。本文主要從投資者保護(hù)的法律視角進(jìn)行系統(tǒng)的研究,基本研究內(nèi)容和框架從以下四個方面展開。首先,介紹了區(qū)域市場中投資者保護(hù)的基本概述,包括該交易市場的定位和特征、投資者保護(hù)理論的界定以及該區(qū)域市場中投資者保護(hù)的特殊性;其次,通過分析廣州、中原和新疆股權(quán)交易市場中投資者保護(hù)制度來總結(jié)我國目前該交易市場中投資者的保護(hù)現(xiàn)狀,分別從合格投資者界定、投資者知情權(quán)保障、投資者保護(hù)監(jiān)管、投資者保護(hù)救濟(jì)機(jī)制,這四個角度分析我國該區(qū)域市場中投資者保護(hù)存在不足的地方;再次,在本文的第三章節(jié)又分析了域外尤其是美國私募市場中投資者保護(hù)在這四個方面有哪些現(xiàn)行的制度設(shè)計來保護(hù)投資者利益;最后,結(jié)合美國私募股權(quán)市場投資者保護(hù)的成熟經(jīng)驗,提出了完善我國該區(qū)域市場投資者保護(hù)法律制度具體建議。
【學(xué)位單位】：新疆大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2019
【中圖分類】：D922.287
【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
一、區(qū)域股權(quán)交易市場中投資者保護(hù)概述
    (一)區(qū)域股權(quán)交易市場的定位和特征
        1.區(qū)域股權(quán)交易市場的定位
        2.區(qū)域股權(quán)交易市場的特征
        3.私募市場—區(qū)域股權(quán)交易的主要形式
    (二)投資者保護(hù)理論及區(qū)域股權(quán)交易市場中投資者保護(hù)的特殊性
        1.投資者保護(hù)的概述
        2.投資者保護(hù)理論基礎(chǔ)
        3.區(qū)域股權(quán)交易市場中投資者保護(hù)的特殊性
二、我國區(qū)域股權(quán)交易市場中投資者保護(hù)現(xiàn)狀及不足
    (一)我國區(qū)域股權(quán)交易市場中投資者保護(hù)現(xiàn)狀
        1.廣州股權(quán)交易市場
        2.中原股權(quán)交易市場
        3.新疆股權(quán)交易市場
    (二)我國區(qū)域股權(quán)交易市場中投資者保護(hù)不足的主要表現(xiàn)
        1.合格投資者界定不明確
        2.投資者知情權(quán)保障不規(guī)范
        3.投資者保護(hù)監(jiān)管不健全
        4.投資者保護(hù)救濟(jì)機(jī)制不完善
三、域外私募市場中投資者保護(hù)法律制度安排
    (一)合格投資者準(zhǔn)入制度
        1.合格投資者準(zhǔn)入資格
        2.寬松的立法保護(hù)原則
    (二)信息披露制度
        1.充分的披露信息
        2.持續(xù)性信息披露義務(wù)
    (三)監(jiān)管制度
        1.政府監(jiān)管與自律監(jiān)管相結(jié)合
        2.堅持監(jiān)管的持續(xù)性
    (四)糾紛解決制度
        1.完備的民事責(zé)任體系
        2.增加強(qiáng)制仲裁條款,加強(qiáng)處罰力度
四、我國區(qū)域股權(quán)交易市場中投資者保護(hù)的具體建議
    (一)“合格投資者”的完善—對投資者的準(zhǔn)入保護(hù)
        1.對投資者進(jìn)行適當(dāng)分類
        2.嚴(yán)格界定個人合格投資者
        3.詳細(xì)明確投資者資格
    (二)規(guī)范信息披露行為
        1.制定信息披露的專門法規(guī)
        2.建立多渠道的信息披露制度
        3.注重市場信息披露制度的監(jiān)管
    (三)優(yōu)化監(jiān)管保護(hù)
        1.確保監(jiān)管的公正與獨立
        2.創(chuàng)新監(jiān)管方式
        3.自律監(jiān)管與行政監(jiān)管相配合
    (四)多元化的救濟(jì)機(jī)制
        1.投資者自力救濟(jì)
        2.通過仲裁程序解決損害賠償糾紛
        3.強(qiáng)化民事責(zé)任
結(jié)語
注釋
參考文獻(xiàn)
致謝

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本文編號：2830684