本文選題：證券市場(chǎng)融合 + 跨境監(jiān)管合作�。� 參考：《比較法研究》2017年05期

【摘要】：2017年是香港回歸20周年,在"一國(guó)兩制"的框架下,香港與內(nèi)地證券市場(chǎng)之間的交流和融合日益增加和深入,如何建立高效且可行的證券監(jiān)管合作體制已成為新時(shí)期兩地證券監(jiān)管工作的一個(gè)重要問題。從歷史發(fā)展看,兩地監(jiān)管合作可以分為四個(gè)階段,包括香港回歸前的早期合作,香港回歸后的過渡時(shí)期,《CEPA協(xié)議》實(shí)施后的證券監(jiān)管合作,和"滬港通"之后的監(jiān)管合作。雖然兩地金融市場(chǎng)高速融合,已頗具"一國(guó)"屬性,但監(jiān)管體系卻更多體現(xiàn)出"兩制"的特征,導(dǎo)致目前兩地證券監(jiān)管合作中存在不少難點(diǎn)與盲區(qū),合作機(jī)制較為抽象化,缺乏具體的制度安排與操作指引等。兩地監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)積極探索如何更好利用"一國(guó)兩制"的制度資源,建立更為密切的監(jiān)管合作機(jī)制,從而更加有效地保護(hù)投資者和促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展。
[Abstract]:2017 marks the 20th anniversary of Hong Kong's return to China. Under the framework of "one country, two systems", exchanges and integration between Hong Kong and the mainland's securities markets are increasing and deepening. How to establish an efficient and feasible securities regulatory cooperation system has become an important issue in the securities supervision of the two places in the new period. From the historical development, the regulatory cooperation between the two places can be divided into four stages, including the early cooperation before the return of Hong Kong, the transitional period after the handover of Hong Kong, the securities regulatory cooperation after the implementation of the CEPA Agreement, and the regulatory cooperation after the "Stock Connect between Shanghai and Hong Kong". Although the rapid integration of the financial markets of the two places has the attribute of "one country", the regulatory system more embodies the characteristics of "two systems", which leads to many difficulties and blind areas in the current securities regulatory cooperation between the two places, and the mechanism of cooperation is more abstract. Lack of specific institutional arrangements and operational guidelines. The regulators of the two places should actively explore how to make better use of the system resources of "one country, two systems" and establish a closer mechanism of supervision and cooperation, so as to protect investors more effectively and promote the sustainable and healthy development of the capital markets of the two places.
【作者單位】： 香港中文大學(xué)法學(xué)院;香港中文大學(xué)金融規(guī)管與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心;
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51

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本文編號(hào)：1852634