發(fā)布時(shí)間：2017-10-06 15:52

  本文關(guān)鍵詞：論期貨透支交易的本質(zhì)與法律責(zé)任承擔(dān)

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【摘要】：在我國(guó)，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷完善與發(fā)展，期貨交易市場(chǎng)正處于蓬勃上升階段，各類交易糾紛接踵而至，而在這些糾紛中，由于期貨透支交易情況最為復(fù)雜，予以規(guī)制的法律法規(guī)最為籠統(tǒng)，所以因期貨透支交易產(chǎn)生的糾紛時(shí)常得不到統(tǒng)一、客觀的裁判。本文通過(guò)以上海中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司訴黃錫倫期貨透支交易案為例，分析期貨透支交易的本質(zhì)，從違法性與合理性兩個(gè)方面進(jìn)行研究，明確期貨透支交易的責(zé)任承擔(dān)方式，嘗試得出實(shí)際操作中處理期貨透支交易法律糾紛的可行方法，從而在法律法規(guī)的指引下做出公平公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐袥Q。 透支交易作為市場(chǎng)新興的一種交易形式，究其本質(zhì)，是一種對(duì)信用的透支。我國(guó)期貨市場(chǎng)雖然發(fā)展迅速，但仍然處于尚未成熟階段，如果此時(shí)大力鼓勵(lì)這種信用透支必定會(huì)嚴(yán)重影響到我國(guó)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與和諧，但同時(shí)，我們也必須看到，，透支交易中的融資融券行為發(fā)揮了資金的最大利用率，極大的促進(jìn)了市場(chǎng)的活躍度，而這種促進(jìn)作用也正是我們不能全面嚴(yán)格禁止透支交易的原因之所在。因此,探尋一條科學(xué)對(duì)待期貨透支交易的方法就顯得非常重要了。 本文通過(guò)對(duì)實(shí)際案例的分析與研究推導(dǎo)出了自己的結(jié)論，即期貨透支交易因期貨市場(chǎng)的特殊性應(yīng)該區(qū)分不同情況不同后果進(jìn)行不同的糾紛裁定，開倉(cāng)透支，持倉(cāng)透支，合意透支，非合意透支產(chǎn)生的法律后果都是不一樣的，如果一概統(tǒng)一模式處理必定不能做到真正的公平。只有探索出科學(xué)的方法，才能有效地保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，提高爭(zhēng)端解決效率，維護(hù)投資方與期貨公司、期貨交易所之間的權(quán)益公平，推動(dòng)我國(guó)金融市場(chǎng)快速，穩(wěn)定，健康發(fā)展，吸引更多投資者放心的將資金注入金融市場(chǎng)，在法律的規(guī)范與保障下實(shí)現(xiàn)雙贏。 本論文研究成果旨在于為以后的期貨透支交易法律糾紛提供判定參考，希望可以通過(guò)一己之言，為我國(guó)期貨市場(chǎng)體制規(guī)范做出貢獻(xiàn)。
【關(guān)鍵詞】：期貨 透支交易 融資融券 證券法
【學(xué)位授予單位】：沈陽(yáng)師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-9
• 引言9-11
• 第一章 期貨透支交易典型案例及爭(zhēng)議焦點(diǎn)11-14
• 一、案例簡(jiǎn)介11-12
• 二、案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)12-14
• （一）法律屬性爭(zhēng)議12
• （二）責(zé)任形式爭(zhēng)議12-13
• （三）歸責(zé)方式爭(zhēng)議13-14
• 第二章 期貨透支交易的法律本質(zhì)分析14-23
• 一、融資融券行為14
• 二、違法性探究14-19
• （一）融資融券行為的法律屬性14-16
• （二）期貨透支交易違法性分析16-19
• 三、合理性探究19-23
• （一）透支交易的合理性19-20
• （二）期貨透支交易合理性分析20-23
• 第三章 期貨透支交易的法律責(zé)任分析23-28
• 一、關(guān)于期貨透支交易我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定23
• 二、期貨透支交易的法律責(zé)任23-26
• （一）開倉(cāng)透支的責(zé)任承擔(dān)23-24
• （二）持倉(cāng)透支的責(zé)任承擔(dān)24-25
• （三）約定透支的責(zé)任承擔(dān)25
• （四）非約定透支的責(zé)任承擔(dān)25-26
• 三、黃錫倫案分析26-28
• 第四章 期貨透支交易的歸責(zé)辦法28-32
• 一、期貨透支交易的規(guī)制機(jī)構(gòu)28
• 二、期貨透支交易需要法律規(guī)制28-32
• （一）不規(guī)制的法律后果28-29
• （二）規(guī)制的實(shí)施方法29-32
• 結(jié)語(yǔ)32-34
• 參考文獻(xiàn)34-36
• 個(gè)人簡(jiǎn)歷36-37
• 后記37

【相似文獻(xiàn)】

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