本文關(guān)鍵詞：金瑞期貨公司風(fēng)險管理體系優(yōu)化研究

  更多相關(guān)文章： 金瑞期貨公司 全員風(fēng)險管理 體系優(yōu)化 多層化

【摘要】：作為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物,期貨市場是一個高風(fēng)險的市場。期貨公司是連接期貨市場和投資者的紐帶,更是風(fēng)險高發(fā)的主體。隨著全球金融產(chǎn)品創(chuàng)新步伐的加快和金融衍生品市場的快速增長,期貨公司面臨的風(fēng)險已日益增大。如何有效進(jìn)行風(fēng)險管理是期貨公司經(jīng)營發(fā)展永恒的主題,而期貨公司風(fēng)險管理體系的優(yōu)化與實施則是重中之重。為此,本文以國內(nèi)10佳期貨公司——金瑞期貨為研究對象,系統(tǒng)探討金瑞期貨風(fēng)險管理體系的優(yōu)化與實施。本文首先對期貨公司風(fēng)險管理的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和總結(jié),闡述研究思路與主要研究內(nèi)容。其次,在分析金瑞期貨公司內(nèi)部組織架構(gòu)、內(nèi)外部風(fēng)險來源的基礎(chǔ)上,探討金瑞期貨公司目前的風(fēng)險管理模式,并提出所存在的問題。然后,結(jié)合國內(nèi)外經(jīng)典期貨公司風(fēng)險管理案例和中美兩國監(jiān)管環(huán)境的比較分析,對金瑞期貨公司的內(nèi)部和外部風(fēng)險管理體系進(jìn)行優(yōu)化。最后,從風(fēng)險事前防范、風(fēng)險事中控制、風(fēng)險事后管理三個角度探討金瑞期貨公司風(fēng)險管理體系的運(yùn)行,并預(yù)期其實施效果。研究結(jié)果表明,雖然金瑞期貨公司內(nèi)部存在首席風(fēng)險官,但目前并未形成全面風(fēng)險管理體系。根據(jù)金瑞期貨公司的組織架構(gòu),本文提出從塑造風(fēng)險管理文化、設(shè)計全面風(fēng)險管理體系和提高分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理能力三個方面優(yōu)化內(nèi)部風(fēng)險管理體系,從健全法律體系、減少政府干預(yù)和加強(qiáng)期貨行業(yè)協(xié)會和交易所的協(xié)調(diào)配合兩個角度分析金瑞期貨外部風(fēng)險管理環(huán)境優(yōu)化,并從事前風(fēng)險防范、事中風(fēng)險控制和事后風(fēng)險管理三個方面運(yùn)行金瑞期貨公司風(fēng)險管理體系,預(yù)期形成全員風(fēng)險管理和多層化的風(fēng)險管理。
【關(guān)鍵詞】：金瑞期貨公司 全員風(fēng)險管理 體系優(yōu)化 多層化
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-12
• 第1章 緒論12-19
• 1.1 選題背景與意義12-13
• 1.1.1 選題背景12-13
• 1.1.2 選題意義13
• 1.2 相關(guān)研究及啟示13-17
• 1.2.1 期貨公司風(fēng)險來源的研究及啟示14
• 1.2.2 期貨公司風(fēng)險防范的研究及啟示14-15
• 1.2.3 期貨公司風(fēng)險控制的研究及啟示15-17
• 1.3 研究思路與研究內(nèi)容17-19
• 1.3.1 研究思路17-18
• 1.3.2 研究內(nèi)容18-19
• 第2章 金瑞期貨公司風(fēng)險管理現(xiàn)狀分析19-31
• 2.1 金瑞期貨公司基本情況19-23
• 2.1.1 金瑞期貨公司概況19-21
• 2.1.2 金瑞期貨公司內(nèi)部組織架構(gòu)21-22
• 2.1.3 金瑞期貨公司主要經(jīng)營業(yè)務(wù)22-23
• 2.2 金瑞期貨公司內(nèi)外部風(fēng)險來源23-27
• 2.2.1 金瑞期貨公司內(nèi)部風(fēng)險來源23-25
• 2.2.2 金瑞期貨公司外部風(fēng)險來源25-27
• 2.3 金瑞期貨公司風(fēng)險管理模式與現(xiàn)存問題27-31
• 2.3.1 金瑞期貨公司風(fēng)險管理模式分析27-28
• 2.3.2 金瑞期貨公司風(fēng)險管理現(xiàn)存問題28-31
• 第3章 金瑞期貨公司風(fēng)險管理體系的優(yōu)化31-48
• 3.1 期貨公司風(fēng)險管理案例分析及啟示31-38
• 3.1.1 期貨公司風(fēng)險管理案例的分析31-35
• 3.1.2 期貨公司風(fēng)險管理案例的啟示35-38
• 3.2 金瑞期貨公司內(nèi)部風(fēng)險管理體系優(yōu)化38-42
• 3.2.1 塑造風(fēng)險管理文化38-39
• 3.2.2 設(shè)計全面風(fēng)險管理組織體系39-41
• 3.2.3 提高分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理能力41-42
• 3.3 金瑞期貨公司外部風(fēng)險管理體系優(yōu)化42-46
• 3.3.1 中美兩國期貨公司外部監(jiān)管比較分析42-45
• 3.3.2 金瑞期貨公司外部監(jiān)管環(huán)境優(yōu)化45-46
• 3.4 金瑞期貨公司內(nèi)部和外部風(fēng)險管理體系協(xié)調(diào)46-48
• 第4章 金瑞期貨公司風(fēng)險管理體系的運(yùn)行48-59
• 4.1 金瑞期貨公司風(fēng)險管理體系運(yùn)行的指導(dǎo)思想48-49
• 4.2 金瑞期貨公司事前風(fēng)險防范49-53
• 4.2.1 市場風(fēng)險防范49-50
• 4.2.2 信用風(fēng)險防范50-52
• 4.2.3 操作風(fēng)險防范52-53
• 4.2.4 合規(guī)風(fēng)險防范53
• 4.3 金瑞期貨公司事中風(fēng)險控制53-56
• 4.3.1 交易風(fēng)險控制54-55
• 4.3.2 信用風(fēng)險控制55
• 4.3.3 流動性風(fēng)險控制55-56
• 4.4 金瑞期貨公司事后風(fēng)險管理56-57
• 4.4.1 市場風(fēng)險管理56
• 4.4.2 信用風(fēng)險管理56
• 4.4.3 操作風(fēng)險管理56-57
• 4.4.4 財務(wù)風(fēng)險管理57
• 4.5 金瑞期貨公司風(fēng)險管理體系運(yùn)行的預(yù)期效果57-59
• 結(jié)論59-61
• 參考文獻(xiàn)61-64
• 致謝64

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：982866