本文關(guān)鍵詞：BOT道路項(xiàng)目中的政府決策研究：政策支持與合約設(shè)計

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【摘要】：私人部門越來越多地通過BOT(Build-Operate-Transfer)模式參與到道路等基礎(chǔ)設(shè)施的開發(fā)中。在BOT道路項(xiàng)目中,私人部門負(fù)責(zé)道路的建設(shè)和運(yùn)營,然后主要通過后期運(yùn)營收入來彌補(bǔ)前期投資成本并獲得利潤。由于私人部門在道路運(yùn)營過程中面臨著巨大的需求風(fēng)險,因此,政府合理的政策支持以及對特許協(xié)議的合理設(shè)計對于吸引私人部門至關(guān)重要。本文在需求不確定的情況下研究了BOT道路項(xiàng)目中政府對于政策支持以及合約設(shè)計的決策問題,其中政策支持決策包括政府保證決策和政府補(bǔ)貼決策,合約設(shè)計決策包括道路收費(fèi)價格決策和特許期結(jié)構(gòu)決策。本文的創(chuàng)新點(diǎn)以及主要的研究結(jié)論如下:(1)學(xué)者們對于BOT道路項(xiàng)目中政府保證的研究主要關(guān)注政府保證對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可行性的影響或者政府保證自身的期權(quán)價值,忽略了政府保證對于私人部門的激勵作用,從而忽略了政府保證對于項(xiàng)目自身特征的影響。基于此,本文研究了最小需求量保證、最小收益保證、價格補(bǔ)償保證等三種保證形式對于私人部門選擇道路收費(fèi)價格、道路質(zhì)量和道路容量的影響。研究發(fā)現(xiàn)最小需求量保證提高了道路收費(fèi)價格,降低了道路質(zhì)量,當(dāng)保證水平較低時,最小需求量保證對道路容量沒有影響,但當(dāng)保證水平較高時,最小需求量保證提高了道路容量;在最小收益保證下,當(dāng)保證水平足夠高時,道路最優(yōu)收費(fèi)價格也足夠高,而道路質(zhì)量和道路容量趨于零;價格補(bǔ)償保證降低了收費(fèi)價格,提高了道路質(zhì)量和道路容量。本文進(jìn)一步在拍賣的情境下探究了政府保證的影響,研究發(fā)現(xiàn)拍賣降低了政府保證對于道路收費(fèi)價格的影響,但不能改變政府保證對道路質(zhì)量和道路容量的影響。(2)學(xué)者們在對BOT道路項(xiàng)目中的政府補(bǔ)貼進(jìn)行研究時已經(jīng)認(rèn)識到政府補(bǔ)貼對于吸引私人部門以及激勵私人部門提高績效的重要作用,但這些研究隱含假設(shè)私人部門的績效是可以量化的,從而將分析建立在可以被法庭等第三方驗(yàn)證的正式合約基礎(chǔ)之上。然而在實(shí)踐中私人部門的很多績效因素是無法量化的或量化起來非常困難,從而政府無法通過正式的合約設(shè)計激勵私人部門提高這部分績效水平。本文將這些不可量化的績效因素定義為服務(wù)質(zhì)量,從關(guān)系合約的角度分別研究了當(dāng)政府的終止補(bǔ)償存在以及不存在時,政府最優(yōu)的補(bǔ)貼設(shè)計問題。研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)折現(xiàn)因子較高以及公共資金的社會成本較低時,政府可以通過補(bǔ)貼設(shè)計激勵私人部門提高服務(wù)質(zhì)量,最優(yōu)的補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)及水平依賴于折現(xiàn)因子以及私人部門和消費(fèi)者的保留效用。(3)學(xué)者們在對BOT道路最優(yōu)收費(fèi)價格進(jìn)行研究時多把收費(fèi)價格和政府補(bǔ)貼作為兩個獨(dú)立變量,從而忽略了收費(fèi)價格對于政府補(bǔ)貼的影響。本文通過考慮收費(fèi)價格對于政府補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)及水平的影響,在最優(yōu)政府補(bǔ)貼設(shè)計基礎(chǔ)上研究了政府對收費(fèi)價格的決策問題。研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)政府的終止補(bǔ)償不存在時,最優(yōu)的收費(fèi)價格使得私人部門只能獲得其保留效用,消費(fèi)者獲得所有的交易剩余;當(dāng)政府的終止補(bǔ)償存在時,最優(yōu)的收費(fèi)價格可以使私人部門獲得正剩余。(4)學(xué)者們在對BOT道路項(xiàng)目中的特許期進(jìn)行研究時,主要關(guān)注特許期結(jié)構(gòu)給定情形下的特許期長度的決策問題,忽略了特許期結(jié)構(gòu)自身對于私人部門的激勵作用。本文通過考慮完工時間的不確定性,分別對單階段特許期結(jié)構(gòu)(single-period concession structure)和兩階段特許期結(jié)構(gòu)(two-period concession structure)下的私人部門利益、消費(fèi)者剩余和社會福利進(jìn)行比較,從而為政府決策特許期結(jié)構(gòu)提供理論借鑒。研究發(fā)現(xiàn)單階段特許期結(jié)構(gòu)可以帶來更高的私人部門收益;當(dāng)?shù)缆沸枨髢r格彈性較小時,單階段和兩階段特許期結(jié)構(gòu)分別帶來較高的社會福利和消費(fèi)者剩余�；谶@些研究結(jié)果,本文給出了相應(yīng)的政策建議。最后,本文指出了研究中的不足以及未來進(jìn)一步研究的方向。
【關(guān)鍵詞】：BOT道路 政府保證 關(guān)系合約 政府補(bǔ)貼 收費(fèi)價格 特許期結(jié)構(gòu)
【學(xué)位授予單位】：天津大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F283;F812.45
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-13
• 第一章 引言13-27
• 1.1 選題背景與研究意義13-19
• 1.1.1 選題背景13-17
• 1.1.2 研究意義17-19
• 1.2 研究內(nèi)容與論文結(jié)構(gòu)安排19-23
• 1.2.1 研究內(nèi)容19-21
• 1.2.2 論文的結(jié)構(gòu)安排21-23
• 1.3 論文研究方案23-25
• 1.4 本文創(chuàng)新點(diǎn)25-27
• 第二章 文獻(xiàn)綜述27-37
• 2.1 BOT項(xiàng)目中的政府規(guī)制研究27-29
• 2.1.1 政府規(guī)制原因27-28
• 2.1.2 政府規(guī)制設(shè)計28-29
• 2.2 BOT項(xiàng)目中的政策支持研究29-34
• 2.2.1 政府保證30-33
• 2.2.2 政府補(bǔ)貼33-34
• 2.3 BOT合約設(shè)計研究34-37
• 2.3.1 道路收費(fèi)價格決策34-35
• 2.3.2 特許期決策35-37
• 第三章 BOT道路項(xiàng)目中的政府保證研究37-57
• 3.1 模型假設(shè)37-38
• 3.2 基準(zhǔn)模型38-39
• 3.3 私人部門在政府保證下的最優(yōu)決策39-43
• 3.3.1 最小需求量保證39-41
• 3.3.2 最小收益保證41
• 3.3.3 價格補(bǔ)償保證41-43
• 3.4 拍賣情形下的政府保證分析43-45
• 3.4.1 政府保證不存在的情形43-44
• 3.4.2 拍賣情形下的最小需求量保證44
• 3.4.3 拍賣情形下的最小收益保證44-45
• 3.4.4 拍賣情形下的價格補(bǔ)償保證45
• 3.5 數(shù)值算例45-52
• 3.5.1 最小需求量保證46-48
• 3.5.2 最小收益保證48-50
• 3.5.3 價格補(bǔ)償保證50-52
• 3.6 本章小結(jié)52-53
• 3.7 附錄：本章結(jié)論的證明53-57
• 第四章 政府終止補(bǔ)償不存在時的政府補(bǔ)貼設(shè)計57-81
• 4.1 模型構(gòu)建58-62
• 4.2 政府最優(yōu)補(bǔ)貼設(shè)計62-69
• 4.2.1 情況1中的最優(yōu)政府補(bǔ)貼63-67
• 4.2.2 情況2中的最優(yōu)政府補(bǔ)貼67-68
• 4.2.3 情況3中的最優(yōu)政府補(bǔ)貼68-69
• 4.3 數(shù)值算例69-74
• 4.4 本章小結(jié)74-75
• 4.5 附錄：本章結(jié)論的證明75-79
• 4.6 附錄：存在建設(shè)成本的情形79-81
• 第五章 政府終止補(bǔ)償存在時的政府補(bǔ)貼設(shè)計81-88
• 5.1 模型構(gòu)建81
• 5.2 政府最優(yōu)補(bǔ)貼設(shè)計81-85
• 5.2.1 情況 1a中的最優(yōu)政府補(bǔ)貼82-84
• 5.2.2 情況 2a中的最優(yōu)政府補(bǔ)貼84-85
• 5.2.3 情況 3a中的最優(yōu)政府補(bǔ)貼85
• 5.3 本章小結(jié)85-86
• 5.4 附錄：本章結(jié)論的證明86-88
• 第六章 BOT道路最優(yōu)收費(fèi)價格研究88-96
• 6.1 政府終止補(bǔ)償不存在時的最優(yōu)收費(fèi)價格88-90
• 6.2 數(shù)值算例90-91
• 6.3 政府終止補(bǔ)償存在時的最優(yōu)收費(fèi)價格91-93
• 6.4 本章小結(jié)93
• 6.5 附錄：本章結(jié)論的證明93-96
• 第七章 BOT道路項(xiàng)目中的特許期結(jié)構(gòu)比較研究96-109
• 7.1 模型構(gòu)建96-97
• 7.2 單階段與兩階段特許期結(jié)構(gòu)的比較97-103
• 7.2.1 兩種特許期結(jié)構(gòu)下的私人部門收益比較97-100
• 7.2.2 兩種特許期結(jié)構(gòu)下的社會福利比較100-102
• 7.2.3 兩種特許期結(jié)構(gòu)下的消費(fèi)者剩余比較102-103
• 7.3 數(shù)值算例103-107
• 7.3.1 兩種特許期結(jié)構(gòu)下的私人部門收益比較103-105
• 7.3.2 兩種特許期結(jié)構(gòu)下的社會福利比較105-106
• 7.3.3 兩種特許期結(jié)構(gòu)下的消費(fèi)者剩余比較106-107
• 7.4 本章小結(jié)107-109
• 第八章 結(jié)論與展望109-114
• 8.1 本文主要研究結(jié)論109-110
• 8.2 政策建議110-112
• 8.3 本文的研究不足及對未來的展望112-114
• 參考文獻(xiàn)114-126
• 發(fā)表論文和參加科研情況說明126-128
• 致謝128-130

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本文編號：899603