本文關(guān)鍵詞：M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究

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【摘要】：2011年4月12日,中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)正式公布《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》,明確期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行評(píng)價(jià),體現(xiàn)了期貨公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和管理能力。2013年,黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)全面深化改革,完善金融市場(chǎng)體系做出了重要部署,提出保障金融市場(chǎng)安全高效運(yùn)行和整體穩(wěn)定的要求。這是M期貨公司規(guī)范發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展各項(xiàng)工作的基本方針。風(fēng)險(xiǎn)管控能力是期貨公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。M期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),因此M期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控能力主要體現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)控制能力上。論文在對(duì)M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題深入分析基礎(chǔ)上,吸取國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家和一線管理者的經(jīng)驗(yàn),運(yùn)用模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析。依據(jù)對(duì)M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別---風(fēng)險(xiǎn)度量---風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估---風(fēng)險(xiǎn)控制的分析,得出M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的營(yíng)銷(xiāo)行為不規(guī)范、開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)操作不嚴(yán)謹(jǐn)、交易環(huán)節(jié)違法違規(guī)、客服環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力有待提高、風(fēng)險(xiǎn)管理能力有待加強(qiáng)等問(wèn)題,提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施。首先,規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)行為強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督。通過(guò)提升員工素養(yǎng)、創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容,嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)管理制度,規(guī)范期貨居間人的居間行為,排查風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)整改對(duì)期貨公司的營(yíng)銷(xiāo)行為進(jìn)行規(guī)范。其次,嚴(yán)格遵守開(kāi)戶(hù)管理制度。特別要嚴(yán)格遵守開(kāi)戶(hù)資料審核制度,嚴(yán)格遵守開(kāi)戶(hù)流程。再有,加強(qiáng)交易行為監(jiān)督。特別是建立科學(xué)完善的客戶(hù)回訪制度,加強(qiáng)計(jì)算機(jī)設(shè)備管理,加強(qiáng)監(jiān)控、認(rèn)真落實(shí)異常交易排查,有效防止代客理財(cái)和異常交易行為的發(fā)生。還有,提高客戶(hù)服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力,有效防范客服環(huán)節(jié)新增風(fēng)險(xiǎn)。最后,強(qiáng)化內(nèi)部控制規(guī)范,夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)。提高全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),建立層層風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,建立有效的監(jiān)督機(jī)制,建立客戶(hù)投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制,加強(qiáng)投資者教育,提升投資者風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí),全面防范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
【關(guān)鍵詞】：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)度量 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)控制
【學(xué)位授予單位】：河北工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：F272.3;F832.39
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 緒論9-15
• 1.1 選題背景與意義9-10
• 1.1.1 選題背景9-10
• 1.1.2 選題意義10
• 1.2 研究方法、內(nèi)容與結(jié)構(gòu)按排10-15
• 1.2.1 研究方法10-12
• 1.2.2 研究?jī)?nèi)容12-13
• 1.2.3 結(jié)構(gòu)安排13-15
• 第二章 相關(guān)文獻(xiàn)綜述15-23
• 2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的起源15
• 2.2 風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的定義與特點(diǎn)15-16
• 2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)16-18
• 2.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程18-23
• 2.4.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別18-19
• 2.4.2 風(fēng)險(xiǎn)度量19-20
• 2.4.3 風(fēng)險(xiǎn)控制20-21
• 2.4.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估21-23
• 第三章 M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀與問(wèn)題分析23-43
• 3.1 M期貨公司的基本情況23-24
• 3.2 M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀24-39
• 3.2.1 M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別26-30
• 3.2.2 M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)度量30-31
• 3.2.3 M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制31-38
• 3.2.4 M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估38-39
• 3.3 M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題分析39-43
• 3.3.1 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)行為不規(guī)范40
• 3.3.2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)操作不嚴(yán)禁40-41
• 3.3.3 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易環(huán)節(jié)違法違規(guī)41
• 3.3.4 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客服環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力有待提高41
• 3.3.5 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力有待提高41-43
• 第四章 M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題改進(jìn)43-51
• 4.1 規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)行為強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督43-44
• 4.2 嚴(yán)格遵守開(kāi)戶(hù)管理制度44-45
• 4.3 加強(qiáng)交易行為監(jiān)督45-46
• 4.4 提高客戶(hù)服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力46-47
• 4.5 強(qiáng)化內(nèi)部控制規(guī)范，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)47-51
• 第五章 結(jié)論51-53
• 參考文獻(xiàn)53-55
• 附錄A55-61
• 附錄B61-67
• 致謝67

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前2條

1 吳鳳娥;M期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];河北工業(yè)大學(xué);2015年

2 陳鐵軍;大蒜素誘導(dǎo)人胃癌SGC-7901細(xì)胞M期阻滯機(jī)制研究[D];中國(guó)醫(yī)科大學(xué);2007年

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本文編號(hào)：859947