本文關(guān)鍵詞：證券期貨違法行為對相應(yīng)主體行政許可的影響

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【摘要】：證券期貨基本法律、法規(guī)、行政規(guī)章在行政許可環(huán)節(jié)中,往往設(shè)定了許多準入條件,其中申請人及相關(guān)當事人是否存在違法行為,通常從負面反映了行為主體或其所在單位的誠信、守法或者合規(guī)經(jīng)營狀況,而被設(shè)定為行政許可的消極條件,并由此對是否取得相關(guān)行政許可產(chǎn)生重大影響。但在具體執(zhí)行中,往往存在監(jiān)管部門和市場、監(jiān)管部門內(nèi)部對相關(guān)規(guī)定及問題的理解和判斷標準不統(tǒng)一、不一致等問題。本文系統(tǒng)梳理了有關(guān)規(guī)定,對相關(guān)問題進行了一定研究和分析,提出了制度完善、明確審核判斷標準、給予市場明確預(yù)期等相應(yīng)建議。
【作者單位】： 中國證監(jiān)會法律部;
【關(guān)鍵詞】： 行政許可 重大違法行為 涉嫌稽查或調(diào)查 公司分支機構(gòu)
【分類號】：D922.1;D922.28;F832.51
【正文快照】： 所謂行政許可,是指行政機關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請,經(jīng)依法審查,準予其從事特定活動的行為。2我國《行政許可法》規(guī)范行政許可的設(shè)定和實施,目的是為了保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,維護公共利益和社會秩序,保障和監(jiān)督行政機關(guān)有效實施行政管理。提供公眾服

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本文編號：835170