本文關鍵詞：論我國期貨公司的發(fā)展現(xiàn)狀、經(jīng)營管理與風險控制

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【摘要】：期貨公司是一個非銀行金融服務機構，是衍生品市場的重要媒介。其職能是為一些不具備期貨交易所會員資格的投資者做代理。包括：買賣期貨合約；根據(jù)客戶的實際要求提供期貨交易服務；以自己的名義辦理各種交易手續(xù)；管理客戶的保證金，確�？蛻舯ＷC金的安全性與完整性；進行期貨市場的分析，擔任客戶咨詢顧問。 國外對期貨的研究比較早，在期貨公司的經(jīng)營管理與運作模式上，國外處于領先地位。由于國外的金融市場法規(guī)完備，金融手段先進，且信用狀況良好，，為國外期貨公司的發(fā)展提供了有力的外部環(huán)境優(yōu)勢。在監(jiān)管體系上，國外也一直處于領先地位，美國已經(jīng)形成了一套比較完善、高效率的監(jiān)管體系。同時國外的風險管理工作也對期貨公司的風險控制做出了巨大的貢獻。 我國對于期貨的研究仍然局限在對國外期貨公司運作經(jīng)驗的基礎之上。與國外大部分期貨公司相比，我國期貨公司的發(fā)展仍相對滯后。本文主要采用理論與實際相結合的基本研究方法，運用有關新制度經(jīng)濟學、金融學以及有關管理學的基本理論，結合中國期貨市場實踐，對我國期貨業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀進行了描述，同時介紹了期貨市場的基本概念、組織架構，對我國期貨公司的業(yè)務范圍、運營模式、戰(zhàn)略規(guī)劃、會計核算、監(jiān)管制度、以及風險控制也進行了詳盡的研究。在對期貨行業(yè)的監(jiān)管方面與國外期貨業(yè)進行了分析比較，作為發(fā)達國家的美國，由于它是期貨市場和期貨行業(yè)發(fā)展最為成熟的國家，具有代表性，其監(jiān)管規(guī)則對我國有很大的借鑒意義。本文還針對期貨公司存在和潛在的風險進行了全面分析，并提出相應的解決對策。我堅信我國期貨業(yè)的發(fā)展會越來越好！
【關鍵詞】：期貨公司 發(fā)展現(xiàn)狀 經(jīng)營管理 風險控制
【學位授予單位】：遼寧師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-10
• 引言10-11
• 1 我國期貨業(yè)的發(fā)展沿革與現(xiàn)狀11-21
• 1.1 我國期貨業(yè)的發(fā)展歷程11-12
• 1.2 我國現(xiàn)有期貨交易所簡況12-15
• 1.3 我國期貨公司的發(fā)展現(xiàn)狀15-21
• 1.3.1 期貨公司整體經(jīng)營狀況15-17
• 1.3.2 期貨公司財務狀況17-19
• 1.3.3 期貨從業(yè)人員現(xiàn)狀19-21
• 2 期貨公司的經(jīng)營與業(yè)務管理21-35
• 2.1 期貨交易基本理論及相關概念21-24
• 2.2 期貨交易主要業(yè)務品種及案例實證24-25
• 2.3 期貨交易所及期貨公司的組織架構25-27
• 2.4 期貨公司的業(yè)務范圍27
• 2.5 期貨公司發(fā)揮的重要職能27-28
• 2.6 期貨公司的戰(zhàn)略規(guī)劃與核心競爭力28-30
• 2.7 期貨公司的會計概論30-33
• 2.7.1 期貨公司的會計制度的發(fā)展30
• 2.7.2 期貨公司的會計核算對象30
• 2.7.3 期貨公司的特殊會計科目及相關賬務處理30-31
• 2.7.4 期貨公司的稅收政策31-32
• 2.7.5 期貨公司對貨幣資金的管理原則32-33
• 2.8 我國期貨公司的運營模式33-35
• 3 期貨公司的行業(yè)監(jiān)管35-41
• 3.1 期貨公司監(jiān)管的含義35
• 3.2 期貨公司監(jiān)管的必要性35-36
• 3.3 我國期貨公司的監(jiān)管機構36
• 3.4 我國期貨業(yè)相關法律法規(guī)體系36-37
• 3.5 我國對期貨公司的日常監(jiān)管37-38
• 3.6 美國期貨市場監(jiān)管體系38-39
• 3.7 中美兩國期貨市場監(jiān)管體制與規(guī)則體系的對比研究39-40
• 3.8 美國期貨市場的規(guī)則與監(jiān)管體系對我國的借鑒意義40-41
• 4 我國期貨公司風險控制研究41-51
• 4.1 期貨公司的風險內涵與特征41-42
• 4.2 我國期貨公司面臨的主要風險42-44
• 4.2.1 信用風險42-43
• 4.2.2 市場風險43
• 4.2.3 流動性風險43
• 4.2.4 業(yè)務操作風險43
• 4.2.5 戰(zhàn)略風險43-44
• 4.3 我國期貨公司風險形成的原因剖析44
• 4.4 我國期貨公司風險管理的體系44-46
• 4.5 期貨公司風險管理內控框架模式研究46-48
• 4.5.1 直線型組織模式46
• 4.5.2 職能型組織模式46
• 4.5.3 直線職能型組織模式46-47
• 4.5.4 事業(yè)部型模式47
• 4.5.5 矩陣型模式47-48
• 4.6 我國期貨公司風險管理存在的問題48-49
• 4.7 完善我國期貨公司風險管理機制的相關對策49-51
• 4.7.1 建立信用評級制度49
• 4.7.2 完善公司法人治理結構和組織結構49
• 4.7.3 明確崗位職責49-50
• 4.7.4 強化公司從業(yè)人員的管理50-51
• 結論51-52
• 參考文獻52-53
• 攻讀碩士學位期間發(fā)表學術論文情況53-54
• 致謝54

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 劉宏;;中國期貨公司競爭力現(xiàn)狀與對策研究[J];財貿經(jīng)濟;2006年06期

2 趙國存;王慶國;;淺論我國期貨業(yè)發(fā)展中存在的問題與對策[J];長沙民政職業(yè)技術學院學報;2006年03期

本文編號：753227