本文關(guān)鍵詞：論我國(guó)金融期貨投資者適當(dāng)性制度

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【摘要】：投資者適當(dāng)性制度是加強(qiáng)對(duì)投資者和金融消費(fèi)者保護(hù)的一種基礎(chǔ)性法律制度,主要包括客戶分類、了解客戶、風(fēng)險(xiǎn)告知、評(píng)估測(cè)試、監(jiān)督管理和民事責(zé)任等制度。我國(guó)應(yīng)將該項(xiàng)制度從部門監(jiān)管制度上升為一般法律規(guī)范,從監(jiān)管措施上升為法律義務(wù),并應(yīng)明確規(guī)定違反投資者適當(dāng)性制度的賠償責(zé)任。
【作者單位】： 北方民族大學(xué)法學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 資本市場(chǎng) 適當(dāng)性制度 投資者保護(hù)
【基金】：北方民族大學(xué)科研項(xiàng)目“金融商品場(chǎng)外交易法律問(wèn)題研究”(2013QSP09)
【分類號(hào)】：D922.28;D922.294
【正文快照】： 適當(dāng)性制度亦稱適合性規(guī)則(suita bilityrule),是規(guī)范金融商品交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)和保護(hù)投資者或金融消費(fèi)者的一系列規(guī)則和措施的總稱。其核心就是金融商品交易機(jī)構(gòu)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品推介或銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者或消費(fèi)者”。雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)以規(guī)范性文件的形式對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性

【相似文獻(xiàn)】

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