本文關(guān)鍵詞：H期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：2008年之前期貨公司還未正式、全面推行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作。關(guān)于期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理論、實(shí)踐方面的論述也十分罕見。隨著我國期貨市場的快速發(fā)展、規(guī)模的不斷擴(kuò)大、業(yè)務(wù)的不斷多樣化，無論是對(duì)監(jiān)管部門還是期貨公司來說，加強(qiáng)期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司生存、發(fā)展的有力保障，2008年中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定，標(biāo)志著我國期貨行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的正式全面開始。但是由于我國期貨市場合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作起步晚，人才缺乏、期貨公司對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)不足、監(jiān)管部門沒有相應(yīng)的期貨合規(guī)管理方面的指引和細(xì)則等原因，期貨公司對(duì)比銀行、保險(xiǎn)、證券等金融機(jī)構(gòu)還沒有形成相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 本文通過對(duì)國內(nèi)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行研究，結(jié)合我國期貨市場的發(fā)展現(xiàn)狀及H期貨公司當(dāng)前合規(guī)管理的情況，，針對(duì)H期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全、合規(guī)管理的職責(zé)不明確、合規(guī)文化缺失等存在的問題進(jìn)行分析，提出合理的完善、解決措施。 文中通過以下幾方面提出H期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在問題的解決措施。一方面，通過健立公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的框架體系，明確體系中高級(jí)管理人員、職能部門、員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，強(qiáng)調(diào)合規(guī)從高層做起，合規(guī)人人有責(zé)的理念。另一方面，完善公司規(guī)章制度的建設(shè)，要把規(guī)章制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度約束人，用制度規(guī)范日常行為。因此在制度的建設(shè)過程中要明確規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行的方式，確定規(guī)章制度的內(nèi)容、范圍和效力層級(jí)。再一方面，明確合規(guī)管理的職能，只有明確了職能才能更有效的進(jìn)行管理。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)做到事前、事中、事后的防控，而不是單一的稽核檢查可以解決的。通過合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)評(píng)估、合規(guī)監(jiān)測(cè)、合規(guī)報(bào)告等幾方面對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。為確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制的充分發(fā)揮，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理要通過建立員工合規(guī)手冊(cè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)問責(zé)、合規(guī)的績效考核配合外部監(jiān)的方式來達(dá)到合規(guī)管理的長效機(jī)制，加強(qiáng)全員主動(dòng)合規(guī)的意識(shí)，促進(jìn)合規(guī)文化的形成。
【關(guān)鍵詞】：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 管理制度體系
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F832.39
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 第1章 緒論9-16
• 1.1 選題背景和意義9-10
• 1.2 國內(nèi)外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀10-14
• 1.3 研究思路與結(jié)構(gòu)安排14-16
• 第2章 H 期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在問題分析16-27
• 2.1 H 期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀16-21
• 2.2 H 期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題21-24
• 2.3 H 期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題原因分析24-27
• 第3章 建立 H 期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問題解決方案27-45
• 3.1 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系明確各方責(zé)任27-33
• 3.2 構(gòu)建管理制度體系33-38
• 3.3 識(shí)別期貨業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)38-43
• 3.4 H 期貨公司解決方案的實(shí)施43-45
• 第4章 H 期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的保障措施45-55
• 4.1 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制45-47
• 4.2 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的處罰機(jī)制47-52
• 4.3 建立投訴和誠信舉報(bào)機(jī)制52-55
• 結(jié)論55-57
• 參考文獻(xiàn)57-60
• 后記60

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：H期貨公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號(hào)：288996