本文關(guān)鍵詞：DH期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：期貨市場(chǎng)的投機(jī)性強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)性大,有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行的前提。期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理是通過(guò)不同層次的市場(chǎng)主體來(lái)進(jìn)行的,形成了獨(dú)到的風(fēng)險(xiǎn)分層阻隔和管理機(jī)制。期貨公司作為連接投資者與期貨交易所的橋梁,是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的中間環(huán)節(jié),是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)主體。 股票指數(shù)期貨是為規(guī)避股市單邊巨幅漲跌風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)運(yùn)而生的金融衍生產(chǎn)品,自推出以來(lái),廣受關(guān)注。股指期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模大、涉及面廣,具有放大性、復(fù)雜性與可預(yù)防性等特征。滬深300指數(shù)期貨上市交易后,催生了期貨市場(chǎng)規(guī)模大幅度提高,但由于其與股票市場(chǎng)關(guān)聯(lián)度大,若出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),容易發(fā)生連鎖反應(yīng)。因此,對(duì)處于第一線的期貨公司來(lái)說(shuō),應(yīng)著重加強(qiáng)股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理,為整個(gè)市場(chǎng)的健康運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。 本文立足DH期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)踐,通過(guò)正確理解操作風(fēng)險(xiǎn),從提出問(wèn)題入手,對(duì)DH公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式、各個(gè)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行闡述,通過(guò)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀的總結(jié),全面分析透視股指業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)存在的問(wèn)題和成因,進(jìn)而提出完善期貨公司操作風(fēng)險(xiǎn)控制的對(duì)策和方法,以為期貨公司決策者提供參考。
【關(guān)鍵詞】：期貨公司 股指期貨 操作風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F832.39
【目錄】：

• 摘要10-11
• Abstract11-12
• 第1章 導(dǎo)論12-17
• 1.1 選題的背景與意義12-13
• 1.2 文獻(xiàn)綜述13-15
• 1.3 研究思路及框架安排15-16
• 1.4 研究方法16
• 1.5 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)與不足16-17
• 第2章 理論概述17-26
• 2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理理論簡(jiǎn)述17-20
• 2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的概念與內(nèi)容17-18
• 2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展18-20
• 2.2 股指期貨理論簡(jiǎn)述20-23
• 2.2.1 股指期貨的概念20-21
• 2.2.2 股指期貨的特點(diǎn)21-22
• 2.2.3 股指期貨投資者適當(dāng)性制度22-23
• 2.3 期貨公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)述23-26
• 2.3.1 期貨公司操作風(fēng)險(xiǎn)的定義23
• 2.3.2 期貨公司操作風(fēng)險(xiǎn)的種類23-24
• 2.3.3 期貨公司操作風(fēng)險(xiǎn)的管理原則24-26
• 第3章 期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)的一般分析26-34
• 3.1 期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)的解釋26
• 3.2 期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式26-30
• 3.2.1 務(wù)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)27-28
• 3.2.2 開(kāi)戶環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)28
• 3.2.3 交易風(fēng)控環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)28
• 3.2.4 結(jié)算環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)28-29
• 3.2.5 財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)29
• 3.2.6 合規(guī)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)29-30
• 3.3 期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)30
• 3.4 期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法30-34
• 第4章 DH期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及成因分析34-46
• 4.1 DH期貨公司簡(jiǎn)介34-36
• 4.2 DH期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀36-39
• 4.2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的現(xiàn)狀37
• 4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)內(nèi)容的現(xiàn)狀37-38
• 4.2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制操作流程的現(xiàn)狀38-39
• 4.3 DH期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題39-41
• 4.4 DH期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)管理存在問(wèn)題的成因分析41-46
• 4.4.1 宏觀方面的原因41-43
• 4.4.2 微觀方面的原因43-44
• 4.4.3 公司自身的原因44-46
• 第5章 DH期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策建議46-60
• 5.1 全面落實(shí)交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法46-47
• 5.2 著力塑造良好的操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化47
• 5.3 健全完善操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)體系47-51
• 5.3.1 股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別48-49
• 5.3.2 股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)49-51
• 5.4 聚力提升操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力51-53
• 5.4.1 建立健全期指風(fēng)險(xiǎn)控制體系,防范制度缺失和滯后風(fēng)險(xiǎn)51
• 5.4.2 嚴(yán)格執(zhí)行四統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理制度,防范營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)51-53
• 5.4.3 積極探索風(fēng)險(xiǎn)管理方法,不斷提高風(fēng)險(xiǎn)控制水平53
• 5.5 有效嚴(yán)密公司內(nèi)部控制體系53-58
• 5.5.1 建立行之有效的法人治理結(jié)構(gòu)53-55
• 5.5.2 健全公司內(nèi)部控制制度55
• 5.5.3 提高操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度執(zhí)行力55-56
• 5.5.4 規(guī)范股指期貨重點(diǎn)環(huán)節(jié)的操作56-58
• 5.6 積極推進(jìn)公司人才隊(duì)伍建設(shè)58
• 5.7 大力加強(qiáng)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制58-60
• 結(jié)論60-61
• 參考文獻(xiàn)61-64
• 致謝64-65
• 學(xué)位論文評(píng)閱及答辯情況表65

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：DH期貨公司股指期貨操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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本文編號(hào)：284180