【摘要】：對于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為,世界各國均做出了禁止性規(guī)定,但都屢禁不止,刑法作為公平與正義的最后一道屏障,顯然要在規(guī)制內(nèi)幕交易行為上承擔重任。在本文的第一部分,筆者介紹了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的一般理論和我國對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為的立法概況。首先,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的一般理論包括“或披露或戒絕”的歸責原則、信托義務(wù)理論、盜用理論,這些都是在美國判例法中發(fā)展起來的對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為進行刑法規(guī)制的理論,解決了為什么要對行為人的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為進行刑法規(guī)制的問題以及要對哪些行為人的相關(guān)行為進行刑法規(guī)制的問題。這些理論現(xiàn)在成為了世界各國解釋用刑法規(guī)制內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為的流行理論。在介紹了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的一般理論的基礎(chǔ)上,筆者介紹了我國對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為的立法概況,主要包括刑法及其修正案七、證券法及《期貨交易管理條例》、兩高內(nèi)幕交易司法解釋,筆者還將證監(jiān)會對內(nèi)幕交易的內(nèi)部指引文件列入觀察范圍之內(nèi),雖然它不是正式立法規(guī)定,但其中也有值得探討的條文。在本文的第二部分,筆者分析了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主體范圍,指出證券法74條對內(nèi)幕信息知情人員列舉式規(guī)定的優(yōu)越性,并分析了內(nèi)幕信息知情人員的實質(zhì)特征在于與目標公司之間具有信托關(guān)系。非法獲知內(nèi)幕信息人員是本罪的另一類主體,規(guī)制它的理論基礎(chǔ)是信托義務(wù)理論和盜用理論,在這類主體中比較難于界定的是違反內(nèi)幕交易禁止規(guī)定的近親屬、關(guān)系密切人的范疇,筆者在前人研究的觀點上提出了補充意見。此外,筆者認為配偶應(yīng)劃分在非法獲知內(nèi)幕信息人員的范疇之內(nèi),證監(jiān)會內(nèi)幕交易認定指引將其劃分在內(nèi)幕信息的知情人員的范疇的做法有誤。在本文的第三部分,筆者分析了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪中內(nèi)幕信息的含義及特征,認為內(nèi)幕信息具有重大性、相關(guān)性、未公開性,其中內(nèi)幕信息的未公開性在司法實踐中是判定的難點,在此筆者引入了司法解釋中的一個概念“內(nèi)幕信息敏感期”,并就其界定——主要是內(nèi)幕信息形成時間和公開時間——作出了分析。除此之外,判定交易人的行為與內(nèi)幕信息之間是否具有相關(guān)性也是實踐中的一個難點,筆者將其放在這部分的最后一并討論。在本文的第四部分,筆者分析了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的三種行為方式,包括內(nèi)幕交易行為、泄露內(nèi)幕信息行為、明示或暗示他人從事內(nèi)幕交易的行為,分別就這三類行為方式中認定的難點疑點問題展開了論述。除此之外,筆者指出利用內(nèi)幕信息并不是本罪的構(gòu)成要件,不作為犯罪不能構(gòu)成本罪。在本文的最后,筆者就證券犯罪中易與本罪混淆的其他三種罪名——利用未公開信息交易罪,非法操縱證券、期貨市場罪,編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪——與本罪的區(qū)別做了說明。
【學位授予單位】：南京大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：D924.3

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本文編號：2546950