發(fā)布時間：2017-12-11 13:26

  本文關(guān)鍵詞：C證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)的管理研究

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【摘要】：C證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)為投資者參與金融衍生品提供了便利,逐漸成為公司穩(wěn)定的中間業(yè)務(wù)收入來源。如何在合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上,提升中間介紹業(yè)務(wù)的市場競爭力成為C證券公司中間介紹業(yè)務(wù)要解決的首要問題。 本論文以C證券公司為研究對象,分析了C公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)的問題并提出針對性的風險管理解決方案。全文分五章,第一章緒論；第二章文獻綜述；第三章C公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)現(xiàn)狀及問題：第四章C公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)的管理問題分析；第五章C公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)的管理對策。 本文的研究重點有三：一是對C公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)部條件和外部環(huán)境進行全面分析,從中尋找適合C公司實際情況的業(yè)務(wù)管理對策；二是對C公司來自總部、營業(yè)部以及客戶等三個方面的問題進行分析,提出管理的改進對策；三是以新對策實施后給C公司帶來的轉(zhuǎn)變驗證本文所提方案的合理性。 本文的特色與創(chuàng)新主要表現(xiàn)在三個方面：一是通過制定適合C公司中間介紹業(yè)務(wù)的考核指標及營銷激勵政策,合理下達與營業(yè)部現(xiàn)狀匹配的考核指標,改變了營業(yè)部過于追求提高傭金收入的現(xiàn)狀。二是通過對照監(jiān)管要求,在《客戶投訴管理辦法》中明確主辦部門投訴處理時限,改進了C公司部分制度不健全的現(xiàn)狀,彌補了業(yè)務(wù)制度與監(jiān)管要求未同步更新的漏洞,有效規(guī)避了監(jiān)管風險。三是通過建立營業(yè)部對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的季度自查機制,分解合規(guī)與風控職責到業(yè)務(wù)管理部門的具體崗位,彌補了業(yè)務(wù)管理部門疏于業(yè)務(wù)檢查的漏洞。 本文對C證券公司合規(guī)高效從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)有實踐意義,為同行業(yè)其他公司合規(guī)拓展中間介紹業(yè)務(wù)提供借鑒和參考。
【學位授予單位】：大連理工大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F832.39

【參考文獻】

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本文編號：1278627