本文關鍵詞：國際比較視角下我國金融期貨投資者適當性制度之完善

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【摘要】：各國建立金融期貨投資者適當性制度的初衷,在于通過區(qū)別投資者的不同風險認知水平和承受能力,提供差異化的市場、產品與服務,建立與此相適應的監(jiān)管制度安排,從而盡可能地保護投資者的利益。通過比較分析境外重要市場投資者適當性制度的規(guī)定發(fā)現(xiàn),投資者適當性制度的設計理念是監(jiān)管機構根據投資者的不同設定差異化的保護,其制度核心是對金融機構的銷售適當性要求。我國金融期貨市場投資者適當性制度存在明顯缺陷,應從提升立法層級和賦予法律依據、健全產品和制度體系、簡化市場準入程序和適當降低準入條件、向金融期貨品種投資者適當性制度轉型等方面進行完善。
【作者單位】： 上海財經大學國際工商管理學院;復旦大學經濟學院;中國金融期貨交易所法律部;
【關鍵詞】： 金融期貨 投資者適當性 專業(yè)投資者 一般投資者
【分類號】：D922.28
【正文快照】： 一、金融期貨投資者適當性制度初衷與內涵監(jiān)管機構對金融期貨投資者進行適當性管理,既是出于金融期貨市場本身特殊性的需要,也是對國際經驗的借鑒。一方面,金融期貨市場要求投資者具有較強的風險認知和承受能力。與股票、債券相比,金融期貨具有專業(yè)性強、杠桿高、風險大的特點

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本文編號：1083192