本文關(guān)鍵詞：BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題研究

  更多相關(guān)文章： BOT 套牢問(wèn)題 政府擔(dān)保 項(xiàng)目公司

【摘要】：資產(chǎn)的專(zhuān)用性、信息的不對(duì)稱(chēng)和契約的不完全性導(dǎo)致BOT項(xiàng)目的投資套牢問(wèn)題,參與方的套牢行為導(dǎo)致項(xiàng)目的實(shí)施效果并不理想。BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題的研究能夠揭示BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題的產(chǎn)生機(jī)制、參與方的決策行為,為套牢問(wèn)題的治理提供相應(yīng)的理論基礎(chǔ)。在BOT項(xiàng)目中,產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)方通過(guò)事后再談判降低項(xiàng)目產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格,攫取可占用性準(zhǔn)租套牢項(xiàng)目公司,項(xiàng)目公司預(yù)知到產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)方的套牢行為,事前減少項(xiàng)目的資金和技術(shù)投入的努力程度,導(dǎo)致項(xiàng)目的社會(huì)效益遭受損失。針對(duì)上述問(wèn)題,分別討論了項(xiàng)目公司和產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)方的套牢行為。針對(duì)項(xiàng)目公司的套牢行為,分別在參與方信息對(duì)稱(chēng)和不對(duì)稱(chēng)兩種情況進(jìn)行了討論。當(dāng)參與方信息對(duì)稱(chēng)時(shí),通過(guò)對(duì)項(xiàng)目公司套牢行為的分析給出了項(xiàng)目公司的努力程度和政府的監(jiān)督成本之間的關(guān)系；當(dāng)信息不對(duì)稱(chēng)時(shí),分別研究了高、低技術(shù)投入時(shí)項(xiàng)目公司和政府的套牢關(guān)系,給出了再談判時(shí)的臨界條件和價(jià)格履約區(qū)間,并對(duì)不同定價(jià)機(jī)制下項(xiàng)目公司的技術(shù)投入決策進(jìn)行了分析。關(guān)于產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)方的套牢問(wèn)題,在項(xiàng)目公司降低努力程度和不降低努力程度兩種情況下分別進(jìn)行了討論。通過(guò)比較分析得出結(jié)論：項(xiàng)目公司通過(guò)降低努力程度增加了項(xiàng)目公司的收益,但降低了其再談判過(guò)程中的收益分配比例較大的優(yōu)勢(shì),增加了產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)方采取套牢行為和外部選擇的可能性。項(xiàng)目公司的收益主要由特許期的長(zhǎng)短和項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格大小決定,一旦項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生變化或者項(xiàng)目特許期設(shè)置不合理,項(xiàng)目公司將被套牢,因此,項(xiàng)目的特許期和產(chǎn)品價(jià)格成為雙方關(guān)注的焦點(diǎn)。論文通過(guò)引入限制性調(diào)價(jià)機(jī)制建立了基于BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題的特許期決策模型,使得模型結(jié)果更加接近BOT項(xiàng)目的實(shí)際情況,保證了項(xiàng)目公司的收益,對(duì)其采取機(jī)會(huì)主義行為套牢政府起到了很好的預(yù)防作用。在BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題分析的基礎(chǔ)上,借助博弈論建立了基于參與方不同決策行為發(fā)生的概率值的博弈模型。第一、考慮到項(xiàng)目公司是否采取套牢行為受其套牢收益大小的影響,通過(guò)構(gòu)造項(xiàng)目公司的套牢收益函數(shù)建立了政府和項(xiàng)目公司的博弈模型,由博弈模型得到雙方的期望收益函數(shù),由此討論不同情況下雙方的最優(yōu)決策。第二、項(xiàng)目產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)方一般是政府的事業(yè)單位或國(guó)有企業(yè),通常是項(xiàng)目產(chǎn)品的壟斷需求方,產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)方通過(guò)價(jià)格再談判套牢項(xiàng)目公司。本文建立了產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)方和項(xiàng)目公司在政府監(jiān)督和不監(jiān)督兩種情況下的基于合同價(jià)格談判的博弈模型,驗(yàn)證了政府監(jiān)督的必要性,討論了產(chǎn)品價(jià)格再談判過(guò)程中的不同情況下雙方的決策行為。第三、引入項(xiàng)目公司的努力程度,討論了不同努力程度下的BOT項(xiàng)目建設(shè)期和經(jīng)營(yíng)期的套牢問(wèn)題,得到各方采取套牢行為的臨界條件和不同情況下參與方的最優(yōu)策略。研究結(jié)果與通過(guò)構(gòu)建項(xiàng)目公司套牢收益函數(shù)進(jìn)行博弈分析的結(jié)論一致。第四、結(jié)合期權(quán)理論分析了BOT項(xiàng)目擔(dān)保中的套牢問(wèn)題。分別對(duì)上限式擔(dān)保、上下限式擔(dān)保和比例上下限式擔(dān)保的套牢問(wèn)題進(jìn)行了博弈分析,比較了三種擔(dān)保方式的優(yōu)缺點(diǎn),給出了不同情況下雙方的最優(yōu)決策以及解決套牢問(wèn)題的措施。最后,通過(guò)對(duì)論文的分析和研究結(jié)果總結(jié)了BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題的治理方法為利益激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和懲罰機(jī)制。
【關(guān)鍵詞】：BOT 套牢問(wèn)題 政府擔(dān)保 項(xiàng)目公司
【學(xué)位授予單位】：西南交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類(lèi)號(hào)】：F283
【目錄】：

• 摘要6-8
• Abstract8-13
• 第1章 導(dǎo)論13-22
• 1.1 研究背景及意義13-16
• 1.1.1 研究背景13-14
• 1.1.2 問(wèn)題的提出14-15
• 1.1.3 研究意義15-16
• 1.2 研究目標(biāo)、內(nèi)容和創(chuàng)新點(diǎn)16-19
• 1.2.1 研究目標(biāo)16
• 1.2.2 研究?jī)?nèi)容16-18
• 1.2.3 創(chuàng)新點(diǎn)18-19
• 1.3 研究方法和技術(shù)路線19-20
• 1.3.1 研究方法19
• 1.3.2 技術(shù)路線19-20
• 1.4 論文結(jié)構(gòu)安排20-22
• 第2章 國(guó)內(nèi)外研究述評(píng)22-38
• 2.1 BOT項(xiàng)目概述22-25
• 2.1.1 BOT項(xiàng)目的概念22
• 2.1.2 BOT項(xiàng)目的參與方22-25
• 2.2 BOT項(xiàng)目融資研究現(xiàn)狀25-29
• 2.2.1 項(xiàng)目參與方的研究25-26
• 2.2.2 項(xiàng)目特許期的研究26-27
• 2.2.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究27-29
• 2.3 套牢問(wèn)題研究現(xiàn)狀29-34
• 2.3.1 套牢問(wèn)題和治理的研究29-32
• 2.3.2 BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題研究現(xiàn)狀32-34
• 2.4 政府擔(dān)保的研究現(xiàn)狀34-36
• 2.5 對(duì)相關(guān)研究的簡(jiǎn)潔評(píng)論36-38
• 第3章 BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題分析38-51
• 3.1 項(xiàng)目公司的套牢問(wèn)題概述38-39
• 3.2 項(xiàng)目公司的套牢問(wèn)題分析39-45
• 3.2.1 信息對(duì)稱(chēng)時(shí)的套牢問(wèn)題39-42
• 3.2.2 信息不對(duì)稱(chēng)時(shí)的套牢問(wèn)題42-44
• 3.2.3 不同定價(jià)機(jī)制下的技術(shù)投入44-45
• 3.3 BOT項(xiàng)目中產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)套牢問(wèn)題分析45-50
• 3.3.1 項(xiàng)目公司不套牢時(shí)購(gòu)買(mǎi)方的套牢行為45-48
• 3.3.2 項(xiàng)目公司套牢時(shí)購(gòu)買(mǎi)方的套牢行為48-50
• 3.4 本章小結(jié)50-51
• 第4章 價(jià)格和經(jīng)營(yíng)期調(diào)整下的BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題51-58
• 4.1 價(jià)格調(diào)整機(jī)制下BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題的特許期決策模型51-55
• 4.1.1 BOT項(xiàng)目特許期套牢問(wèn)題概述51-53
• 4.1.2 特許期決策模型53-55
• 4.2 模型分析及結(jié)論55-57
• 4.3 本章小結(jié)57-58
• 第5章 基于博弈論的BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題研究58-72
• 5.1 BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題的博弈模型58-66
• 5.1.1 政府和項(xiàng)目公司套牢問(wèn)題的博弈模型58-61
• 5.1.2 項(xiàng)目公司和產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)方套牢問(wèn)題的博弈模型61-64
• 5.1.3 算例分析64-66
• 5.2 不同努力程度下套牢問(wèn)題博弈模型66-71
• 5.2.1 建設(shè)期套牢問(wèn)題的博弈模型66-68
• 5.2.2 經(jīng)營(yíng)期套牢問(wèn)題的博弈模型68-71
• 5.3 本章小結(jié)71-72
• 第6章 引入政府擔(dān)保的BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題72-84
• 6.1 項(xiàng)目政府擔(dān)保概述72-77
• 6.1.1 BOT項(xiàng)目中的政府擔(dān)保72-74
• 6.1.2 政府擔(dān)保的分類(lèi)74-76
• 6.1.3 政府擔(dān)保的套牢問(wèn)題概述76-77
• 6.2 BOT項(xiàng)目政府擔(dān)保的套牢問(wèn)題研究77-82
• 6.2.1 下限式擔(dān)保中的套牢問(wèn)題77-79
• 6.2.2 上下限式擔(dān)保中的套牢問(wèn)題79-81
• 6.2.3 比例上下限式擔(dān)保中的套牢問(wèn)題81-82
• 6.3 小結(jié)及展望82-84
• 第7章 BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題的治理和案例分析84-92
• 7.1 BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題的治理84-86
• 7.1.1 利益激勵(lì)84
• 7.1.2 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)84-86
• 7.1.3 懲罰機(jī)制86
• 7.2 BOT項(xiàng)目套牢問(wèn)題案例分析86-91
• 7.2.1 鐵路項(xiàng)目套牢問(wèn)題分析86-89
• 7.2.2 上海大場(chǎng)水廠案例分析89-91
• 7.3 本章小結(jié)91-92
• 第8章 結(jié)論與展望92-95
• 8.1 本文研究的主要結(jié)論92-93
• 8.2 創(chuàng)新點(diǎn)93
• 8.3 研究展望93-95
• 致謝95-96
• 參考文獻(xiàn)96-105
• 攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文105

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 孫國(guó)正;項(xiàng)目管理中的逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)[J];安徽大學(xué)學(xué)報(bào);2000年03期

2 辜嵐,張春煜;奧運(yùn)項(xiàng)目融資BOT方式下的信息不對(duì)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)分析[J];商業(yè)研究;2005年08期

3 華武,方世建,繆柏其;人力資本套牢的不完全契約分析[J];財(cái)經(jīng)研究;2002年09期

4 王林;姚樹(shù)榮;駱楨;;不完全合約下BOT利益相關(guān)者的博弈與融資效率分析——以A水庫(kù)BOT項(xiàng)目為例[J];重慶郵電學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2006年02期

5 姚亮,周晶;BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及來(lái)源分析[J];東南大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2002年S2期

6 楊宏偉,何建敏,周晶;BOT項(xiàng)目“有限追索權(quán)”融資方式的風(fēng)險(xiǎn)收益分析[J];東南大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版);2002年06期

7 周晶,何建敏,楊宏偉;基于委托-代理模型BOT模式的有效性分析[J];東南大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版);2005年03期

8 俞波,余建星;投資項(xiàng)目決策中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析——以污水處理BOT項(xiàng)目為例[J];福建農(nóng)林大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2005年02期

9 俞波,張曦;BOT項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)及其度量方法[J];福州大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版);2004年03期

10 江嘉e，

本文編號(hào)：1035365