本文關(guān)鍵詞：新疆天利期貨公司風(fēng)險管理研究

  更多相關(guān)文章： 天利期貨公司 風(fēng)險管理 全面風(fēng)險管理體系

【摘要】：期貨公司對交易風(fēng)險的管理是期貨市場整體風(fēng)險管理的微觀層次,如果期貨公司的風(fēng)險管理不善,不僅自身會遭受損失,也可能會使其他投資者的利益受到損害。另外,期貨公司屬于現(xiàn)代金融企業(yè),管理風(fēng)險并從中獲益是其本能,所以對期貨公司建立全面風(fēng)險管理體系,有效的管理風(fēng)險更是極其必要的。本文就是在這樣的背景之下,選擇了新疆天利期貨公司的風(fēng)險管理為主題進行研究,總結(jié)出公司目前的內(nèi)部控制制度的成功經(jīng)驗及存在的不足,為公司建立適合其自身發(fā)展的全面風(fēng)險管理體系。旨在為公司今后持續(xù)、健康的發(fā)展奠定理論基礎(chǔ),給疆內(nèi)的期貨監(jiān)管部門提供參考,為疆內(nèi)其他期貨公司的風(fēng)險管理提供有效借鑒,從而促進新疆期貨行業(yè)的健康發(fā)展。首先,文章介紹了論文的研究背景與意義,國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀等;其次,重點介紹了全面風(fēng)險管理理論,期貨公司的金融特性及職能,以及期貨公司的風(fēng)險有別于一般金融機構(gòu)的特殊性;再次,論文介紹了新疆天利期貨公司的基本情況及其風(fēng)險管理的現(xiàn)狀,對公司現(xiàn)狀進行了風(fēng)險識別,并畫出了公司的風(fēng)險譜系圖,使得公司面臨的內(nèi)外部風(fēng)險一目了然,為之后有針對性的解決這些風(fēng)險管理問題提供了依據(jù);論文第四部分探討了新疆天利期貨公司全面風(fēng)險管理體系的構(gòu)建,重點介紹了公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險點及有效的控制方法,并且為公司構(gòu)建起缺少的風(fēng)險評估體系,引入Va R模型來提高公司的風(fēng)險管理水平;第五部分從培育全員的風(fēng)險管理文化,確保信息的溝通與順暢及風(fēng)險管理人才的培養(yǎng)三個方面介紹了全面風(fēng)險管理體系的保障措施;文章最后一部分介紹了本次研究的結(jié)論,并指出建立全面風(fēng)險管理體系是公司未來風(fēng)險管理發(fā)展的必然趨勢,公司還需要進一步的完善其內(nèi)部控制制度,建立起尚屬空白的風(fēng)險識別及評估系統(tǒng),并培育全員的風(fēng)險管理意識,來保證公司全面風(fēng)險管理系統(tǒng)的順利運行。文章的主體部分主要采用了定性研究的方法,在理論闡述及公司內(nèi)部控制的研究過程中使用了歷史文獻查詢法,查閱了大量的歷史文獻及公司的規(guī)章制度,同時在公司風(fēng)險管理現(xiàn)狀部分采用了訪談法,了解到公司目前真實的風(fēng)險管理情況以及公司最新的風(fēng)險管理動態(tài)。本文的創(chuàng)新之處在于將在銀行等金融機構(gòu)中相對成熟的全面風(fēng)險管理體系引入期貨行業(yè),為期貨公司建立起適合自身發(fā)展的全面風(fēng)險管理體系,使得期貨公司能夠更好地管理自身風(fēng)險。同時在疆內(nèi)對期貨行業(yè)的關(guān)注很少,對其進行的研究更是屈指可數(shù),雖然本文還存在很多的不足之處,但也期望能夠在風(fēng)險管理理論方面為疆內(nèi)的期貨公司甚至期貨行業(yè)盡一點力量。
【關(guān)鍵詞】：天利期貨公司 風(fēng)險管理 全面風(fēng)險管理體系
【學(xué)位授予單位】：石河子大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.39;F272.3
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第一章 緒論9-14
• 1.1 研究背景及意義9-10
• 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-12
• 1.2.1 國外研究現(xiàn)狀10-11
• 1.2.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀11-12
• 1.3 研究內(nèi)容與研究方法12-13
• 1.3.1 論文研究的主要內(nèi)容12-13
• 1.3.2 研究方法13
• 1.4 可能的創(chuàng)新與不足之處13-14
• 第二章 期貨公司風(fēng)險管理相關(guān)理論基礎(chǔ)14-20
• 2.1 風(fēng)險管理理論14-16
• 2.1.1 風(fēng)險的概念14
• 2.1.2 風(fēng)險管理的概念14
• 2.1.3 全面風(fēng)險管理理論14-16
• 2.2 內(nèi)部控制理論16-17
• 2.2.1 內(nèi)部控制的定義及目標(biāo)16
• 2.2.2 內(nèi)部控制的局限性16-17
• 2.2.3 內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的關(guān)系17
• 2.3 期貨公司相關(guān)理論17-20
• 2.3.1 期貨公司的概念17
• 2.3.2 期貨公司的特性17-18
• 2.3.3 期貨公司的職能18-19
• 2.3.4 期貨公司風(fēng)險的特殊性19-20
• 第三章 新疆天利期貨公司風(fēng)險管理現(xiàn)狀分析20-25
• 3.1 公司基本情況介紹20-21
• 3.2 天利期貨公司風(fēng)險管理現(xiàn)狀21-25
• 3.2.1 公司風(fēng)險事故危害21-22
• 3.2.2 公司風(fēng)險隱患產(chǎn)生的原因22-25
• 第四章 新疆天利期貨公司全面風(fēng)險管理體系的構(gòu)建25-37
• 4.1 風(fēng)險管理戰(zhàn)略25
• 4.2 風(fēng)險管理組織體系25-27
• 4.3 內(nèi)部控制系統(tǒng)27-30
• 4.3.1 完善公司治理結(jié)構(gòu)27
• 4.3.2 業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理27-29
• 4.3.3 透支交易風(fēng)險的控制29
• 4.3.4 引入VaR模型29-30
• 4.4 風(fēng)險評估系統(tǒng)30-36
• 4.4.1 風(fēng)險識別方法30-31
• 4.4.2 風(fēng)險譜系圖的構(gòu)建31-33
• 4.4.3 風(fēng)險譜系圖的應(yīng)用33-35
• 4.4.4 風(fēng)險評估階段35
• 4.4.5 風(fēng)險反應(yīng)階段35
• 4.4.6 風(fēng)險監(jiān)控階段35-36
• 4.5 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)36-37
• 第五章 新疆天利期貨公司風(fēng)險管理保障措施37-41
• 5.1 嚴(yán)格遵守法律法規(guī)條例37
• 5.2 完善人力資源的管理37-38
• 5.2.1 重視招聘和培訓(xùn)37-38
• 5.2.2 加強居間人管理38
• 5.2.3 培養(yǎng)高端人才，重視研發(fā)投入38
• 5.3 塑造全員參與的風(fēng)險管理文化38-39
• 5.3.1 高級管理層要積極倡導(dǎo)與策劃38-39
• 5.3.2 培養(yǎng)客戶的風(fēng)險意識和交易習(xí)慣39
• 5.3.3 風(fēng)險管理文化的塑造貴在堅持39
• 5.4 確保信息與溝通的及時暢通39-41
• 5.4.1 構(gòu)建順暢的信息傳遞渠道39
• 5.4.2 培育良好的溝通氛圍39-41
• 第六章 研究結(jié)論與展望41-43
• 6.1 對天利期貨公司的研究結(jié)論41
• 6.2 研究的不足之處與展望41-43
• 參考文獻43-45
• 致謝45-46
• 作者簡介46-47
• 附件47

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 林鐘高;鄭軍;;企業(yè)內(nèi)部控制研究——基于契約理論和法學(xué)思想的拓展性分析[J];財會通訊(綜合版);2007年09期

2 房輝;;我國期貨經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險根源探究[J];金融理論與實踐;2006年12期

3 閻達五,楊有紅;內(nèi)部控制框架的構(gòu)建[J];會計研究;2001年02期

4 石玉英,喬林,劉亮,胡丹;現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險管理方法簡述[J];科技與管理;2005年04期

5 李慶虎;段學(xué)仲;張佰睿;;企業(yè)全面風(fēng)險管理：識別、評估與控制[J];中國總會計師;2007年09期

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 中信建投期貨 劉超邋邵劍秋;[N];期貨日報;2007年

，

本文編號：1009281