本文關鍵詞：股票市場中金融精英的共謀運作研究

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【摘要】：我國的股市正經(jīng)歷著常年的蕭條、低估狀態(tài),使得廣大散戶無不遭殃,而股東、機構和券商卻可以穩(wěn)賺不賠。其盈利的背后,究竟如何進行共謀運作?這引起了筆者的極大興趣。誠然,很多專家從經(jīng)濟學層面對其進行了分析,但是他們卻沒有從社會層面上深入剖析。因此,本文試圖將社會學和經(jīng)濟學融合,將制度理論、社會關系網(wǎng)絡和金融活動的共謀運作相結合,從而深入探討金融精英共謀運作的深層邏輯。首先,筆者對金融精英進行了定義和分類。概念上,筆者根據(jù)職位分析方法與決策分析法,將金融精英定義為:在金融領域中處于特殊地位而能夠實際影響金融活動決策的人;在分類上,綜合我國金融股票市場的組織設置、盈利主體、支配力與支配路徑等因素,并結合約翰·弗里德曼區(qū)域經(jīng)濟學中有關“核心-邊緣理論”的分類方法,金融精英包括核心金融精英和邊緣金融精英。之后,再對核心金融精英進行細分,將政治權力、經(jīng)濟支配力、知識支配力進行綜合考量,分為政治經(jīng)濟金融精英、文化政治金融精英與文化經(jīng)濟金融精英。其次,論文對股票市場中金融精英共謀運作的程式與策略做了系統(tǒng)的分析。核心金融精英的共謀運作涉及上市公司、券商的內幕交易、“莊家”券商與上市公司的股票操縱以及IPO券商與擬上市公司的保代持股。邊緣金融精英的共謀運作包括證券分析師與上市公司、機構投資者的關系建立、資本炒作以及私募莊家與上市公司的共謀運作。最后,針對金融精英共謀運作的各種類型與程式,概括并歸納出金融精英共謀運作的基本邏輯,即正式與非正式制度的錯位利用。正式制度與非正式制度構成了金融精英共謀運作的二元性秩序。一方面,金融精英遵循著正式制度,充分運用其“制度空間”,靈活地運用或制訂出滿足自身需求的規(guī)則。另一方面,又會充分利用同學、同鄉(xiāng)、熟人等社會關系網(wǎng)絡,尋找合適的共謀者,以非正式制度抵抗或否定正式制度,充分利用非正式制度的靈活性,實現(xiàn)共謀的利益最大化。
【關鍵詞】：金融精英 共謀運作 正式制度 非正式制度
【學位授予單位】：南京航空航天大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 問題研究與研究設計9-20
• 1.1 研究背景9-10
• 1.2 文獻綜述10-15
• 1.2.1 精英及其精英理論10-13
• 1.2.2 共謀及共謀理論13-15
• 1.3 研究設計15-20
• 1.3.1 整體設計15-18
• 1.3.2 本研究的重點、創(chuàng)新點18
• 1.3.3 研究方法18-20
• 第二章 股票市場的金融精英20-30
• 2.1 精英分類的標準20-21
• 2.2 金融精英的分類21-23
• 2.3 核心金融精英23-26
• 2.3.1 政治經(jīng)濟金融精英23-26
• 2.3.2 文化政治金融精英與文化經(jīng)濟金融精英26
• 2.4 邊緣金融精英26-28
• 2.5 金融精英的循環(huán)28-30
• 第三章 股票市場中金融精英的共謀運作30-43
• 3.1 核心金融精英的共謀運作30-36
• 3.1.1 上市公司為主體、券商為助推的共謀運作：內幕交易30-33
• 3.1.2“莊家”券商與上市公司的共謀運作33-34
• 3.1.3 IPO券商與擬上市公司的共謀：保代持股34-36
• 3.2 邊緣金融精英的共謀運作36-43
• 3.2.1 證券分析師與上市公司、機構投資者的共謀運作36-39
• 3.2.2 私募莊家與上市公司的共謀運作39-43
• 第四章 金融精英共謀運作的邏輯43-49
• 4.1 金融秩序的二元性43-47
• 4.1.1 正式制度與制度空間43-45
• 4.1.2 非正式制度與關系運作45-47
• 4.2 共謀運作的邏輯47-49
• 第五章 結論與討論49-51
• 參考文獻51-55
• 致謝55-56
• 在學期間的研究成果及發(fā)表的學術論文56

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