隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的不斷成熟和壯大以及證券市場(chǎng)的日趨國(guó)際化,改變目前的“單邊市”,允許融資融券交易是中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的必然選擇。合理和有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度,對(duì)建立和完善融資融券交易有著至關(guān)重要的影響。因此,對(duì)融資融券的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管進(jìn)行研究具有重大而深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義。 本文分為六個(gè)部分。 首先是緒論的部分。 第二部分是融資融券交易的監(jiān)管的基本理論。首先對(duì)融資融券交易的概念進(jìn)行了界定,接著對(duì)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了論述,然后對(duì)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。 第三部分主要分析了中國(guó)融資融券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的現(xiàn)狀,提出了監(jiān)管存在的不足,并分析產(chǎn)生的原因。 第四部分是境外國(guó)家和地區(qū)信用交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管分析。這一部分介紹了境外國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置和信用交易法律方面的監(jiān)管,并分析了各自的特點(diǎn),進(jìn)而在比較分析后得出對(duì)中國(guó)的啟示。 第五部分針對(duì)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管存在的問(wèn)題,提出相應(yīng)的建議,以期完善融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。 最后是結(jié)論部分。 認(rèn)真研究境外國(guó)家融資融券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn),分析中國(guó)融資融券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題,對(duì)推進(jìn)融資融券市場(chǎng)的建設(shè),對(duì)于促進(jìn)證券... 

【文章頁(yè)數(shù)】：55 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
緒論
    0.1 問(wèn)題的提出
    0.2 論文選題的國(guó)內(nèi)外研究概況
        0.2.1 國(guó)外信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的研究
        0.2.2 國(guó)內(nèi)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的研究
    0.3 理論意義和現(xiàn)實(shí)意義
1 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)的基本理論
    1.1 融資融券交易的內(nèi)涵和特征
        1.1.1 融資融券交易的內(nèi)涵
        1.1.2 融資融券交易的特征
    1.2 融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)
        1.2.1 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)的分類
        1.2.2 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
    1.3 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
        1.3.1 國(guó)內(nèi)對(duì)境外信用交易風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證研究
        1.3.2 中國(guó)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)證研究
2 中國(guó)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的現(xiàn)狀研究
    2.1 中國(guó)融資融券交易監(jiān)管的現(xiàn)狀
        2.1.1 法律監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.1.2 機(jī)構(gòu)監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.1.3 監(jiān)管工具
    2.2 中國(guó)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的不足
        2.2.1 法律監(jiān)管的不足
        2.2.2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)問(wèn)題
        2.2.3 行業(yè)自律的弱化與自律缺失
        2.2.4 保證金管理的市場(chǎng)化不足
    2.3 中國(guó)融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管不足的原因
        2.3.1 體制因素
        2.3.2 社會(huì)轉(zhuǎn)型因素
        2.3.3 監(jiān)管者因素
        2.3.4 制度因素
        2.3.5 監(jiān)督機(jī)制因素
3 境外信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的借鑒
    3.1 發(fā)達(dá)國(guó)家信用交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
        3.1.1 美國(guó)
        3.1.2 英國(guó)
        3.1.3 德國(guó)
    3.2 亞洲新興國(guó)家和地區(qū)信用交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
        3.2.1 韓國(guó)
        3.2.2 中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)
        3.2.3 中國(guó)香港地區(qū)
    3.3 境外信用交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管對(duì)中國(guó)的啟示
4 完善中國(guó)現(xiàn)行融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的建議
    4.1 法律監(jiān)管
        4.1.1 完善與融資融券交易相關(guān)的法律
        4.1.2 完善信息披露制度
        4.1.3 完善投資者保護(hù)制度
    4.2 行政監(jiān)管
        4.2.1 監(jiān)管理念層面
        4.2.2 監(jiān)管措施層面
    4.3 自律監(jiān)管
        4.3.1 自律監(jiān)管是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的補(bǔ)充
        4.3.2 加強(qiáng)證券交易所的一線風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
        4.3.3 加強(qiáng)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自身建設(shè)
        4.3.4 監(jiān)管工具的完善
結(jié)束語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
附錄
致謝
攻讀學(xué)位期間發(fā)表論文以及參加科研情況



本文編號(hào)：3717060