發(fā)布時間：2022-01-09 13:26

　　衍生產(chǎn)品被分為場內(nèi)衍生產(chǎn)品和場外衍生產(chǎn)品兩大類,場外衍生產(chǎn)品在20世紀(jì)后期開始發(fā)展。近年來,場外金融衍生產(chǎn)品逐漸成為市場參與者管理風(fēng)險的有效工具和衍生產(chǎn)品交易商的重要利潤來源。2007年以來,源于美國次貸危機(jī)的金融風(fēng)暴席卷全球,造成百年一遇的金融動蕩,場外金融衍生產(chǎn)品市場難辭其咎。目前,我國場外金融衍生產(chǎn)品市場發(fā)展還不成熟,對場外金融衍生產(chǎn)品市場的法律監(jiān)管制度還不健全。在此背景下,加強(qiáng)場外金融衍生品市場的法律監(jiān)管迫在眉睫。筆者在閱讀相關(guān)文獻(xiàn)的過程中,對此問題比較感興趣,由此確定了“場外金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管的研究”這一論文題目。本文以中國現(xiàn)行法律理論為主要分析方法,借鑒國外先進(jìn)的法律理論,綜合采用經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)相結(jié)合的方法,以法學(xué)為主,著重于法律監(jiān)管制度的分析;運(yùn)用比較研究方法,分析我國當(dāng)前關(guān)于場外金融衍生產(chǎn)品的制度現(xiàn)狀,結(jié)合國外的有益經(jīng)驗,提出切合我國實際的場外金融衍生產(chǎn)品市場法律監(jiān)管制度。全文共五大部分,主要內(nèi)容如下:第一部分簡述場外金融衍生產(chǎn)品。明確界定了本文研究的范圍是場外金融衍生產(chǎn)品的法律監(jiān)管,主要是從場外金融衍生產(chǎn)品的定義和種類兩個方面對其進(jìn)行了簡單的介紹。第二部分分析我國場外... 

【文章來源】：中南民族大學(xué)湖北省

【文章頁數(shù)】：39 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
導(dǎo)言
一、場外金融衍生產(chǎn)品之簡述
    （一） 場外金融衍生產(chǎn)品的定義
    （二） 場外金融衍生產(chǎn)品的種類
        1. 遠(yuǎn)期（Forwards）
        2. 期權(quán)（Options）
        3. 互換（Swaps）
二、我國場外金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管制度之現(xiàn)狀
    （一） 監(jiān)管法律法規(guī)滯后
    （二） 監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制單一
    （三） 自律組織監(jiān)管法規(guī)空白
    （四） 信息披露制度存在疏漏
    （五） 投資者保護(hù)制度不完善
三、美國和日本場外金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管制度之借鑒
    （一） 美國的相關(guān)規(guī)定
        1. 監(jiān)管體系
        2. 監(jiān)管內(nèi)容
        3. 次貸危機(jī)后美國場外金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管的新發(fā)展
    （二） 日本的相關(guān)規(guī)定
        1. 監(jiān)管體系
        2. 主要監(jiān)管內(nèi)容
四、我國場外金融衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管制度之完善
    （一） 監(jiān)管體系設(shè)計
        1. 重構(gòu)政府統(tǒng)一監(jiān)管分支體系
        2. 完善行業(yè)自律監(jiān)管分支體系
        3. 建立市場一線監(jiān)管分支體系
        4. 加強(qiáng)社會公眾監(jiān)管分支體系
    （二） 監(jiān)管內(nèi)容設(shè)計
        1. 市場準(zhǔn)入法律制度
        2. 風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
        3. 信息披露制度
        4. 投資者保護(hù)制度
    （三） 監(jiān)管方式設(shè)計
        1. 現(xiàn)場監(jiān)管
        2. 非現(xiàn)場監(jiān)管
    （四） 監(jiān)管法律責(zé)任設(shè)計
        1. 民事法律責(zé)任
        2. 行政法律責(zé)任
        3. 刑事法律責(zé)任
五、結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
附錄A 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國金融衍生品發(fā)展的法律困境解析[J]. 薛智勝,馬淑亞.  法學(xué)雜志. 2008(04)
[2]場外衍生金融工具交易監(jiān)管法律制度研究[J]. 王旸.  環(huán)球法律評論. 2008(02)
[3]金融監(jiān)管模式的變革及資本市場統(tǒng)合法的誕生——以金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管為視角[J]. 許凌艷.  社會科學(xué). 2008(01)
[4]場外金融衍生品的國際監(jiān)管及啟示[J]. 周榮芳,毛焱,吳民.  中國金融. 2007(22)
[5]衍生金融工具會計披露方式的創(chuàng)新途徑[J]. 王冬昀.  財會研究. 2007(09)
[6]中小企業(yè)融資與場外交易市場[J]. 劉文國.  上海金融學(xué)院學(xué)報. 2007(03)
[7]場外金融衍生品交易市場的發(fā)展探析[J]. 張玉紅,霍天翔,馮宗憲.  上海金融. 2006(08)
[8]中國金融衍生品發(fā)展路徑:從國際比較看中國選擇[J]. 巴曙松.  金融管理與研究. 2006(05)
[9]交易所對金融衍生品市場的自律監(jiān)管——兼評新修訂的證券法相關(guān)規(guī)定[J]. 唐波.  法學(xué). 2005(12)
[10]場外交易市場運(yùn)行機(jī)制探析[J]. 周茂清.  財貿(mào)經(jīng)濟(jì). 2005(11)

博士論文
[1]論對場外衍生產(chǎn)品的法律規(guī)制[D]. 汪澤.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2006

碩士論文
[1]場外金融衍生品市場功能型監(jiān)管研究[D]. 吳競爽.華東政法大學(xué) 2008
[2]我國金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管法律制度研究[D]. 趙大志.安徽大學(xué) 2007
[3]金融衍生品場外交易信息披露制度國際規(guī)則研究[D]. 林華.廈門大學(xué) 2007
[4]場外金融衍生品市場監(jiān)管法律制度的完善[D]. 羅婧.華東政法學(xué)院 2005
[5]中國金融衍生產(chǎn)品市場的發(fā)展及監(jiān)管體系的選擇[D]. 劉麗.武漢理工大學(xué) 2005



本文編號：3578806