私募股權(quán)投資基金作為一種有效的投資工具創(chuàng)新,興起于美國(guó)19世紀(jì)20年代,并于20世紀(jì)90年代初期引入我國(guó),其以非公開(kāi)方式向特定的人群募集資金,由專業(yè)管理人負(fù)責(zé)管理,對(duì)不同目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行權(quán)益投資,并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)退出,從而實(shí)現(xiàn)財(cái)富的快速增長(zhǎng)。我國(guó)的私募股權(quán)投資基金是在境外私募股權(quán)投資基金的推動(dòng)下發(fā)展起來(lái),并在最初的十多年內(nèi)以外幣私募股權(quán)基金為主導(dǎo)。外國(guó)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在我國(guó)活躍的投資,使國(guó)人近距離了解了私募股權(quán)投資基金的運(yùn)作過(guò)程。我國(guó)政府出臺(tái)的一系列措施,也助推了本土人民幣私募股權(quán)基金的成長(zhǎng)：一方面《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》《外資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》《公司法》《合伙企業(yè)法》陸續(xù)出臺(tái)生效,為設(shè)立本土私募股權(quán)基金提供了制度基礎(chǔ)；另一方面,2005年政府開(kāi)始對(duì)外幣私募股權(quán)基金尋求海外上市退出的路徑進(jìn)行外匯管制及抬高審批層級(jí)上的限制,私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)不得不逐漸放棄對(duì)設(shè)立外幣私募股權(quán)基金的路徑依賴,設(shè)立本土人民幣私募股權(quán)基金日益成為私募投資機(jī)構(gòu)日益迫切的需求�，F(xiàn)實(shí)迫切需要我們明晰人民幣私募股權(quán)投資基金內(nèi)涵與外延,充分利用后發(fā)性立法優(yōu)勢(shì),廣泛采納國(guó)外經(jīng)驗(yàn)所長(zhǎng),結(jié)合我國(guó)資本市場(chǎng)的特質(zhì),深入思考我國(guó)... 

【文章來(lái)源】：復(fù)旦大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：54 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
引言
第一章 人民幣私募股權(quán)基金的概念及范疇
    第一節(jié) 人民幣私募股權(quán)基金的概念引入
    第二節(jié) 人民幣私募股權(quán)基金興起的原因及立法現(xiàn)狀
        一、人民幣私募股權(quán)基金興起的原因
        二、我國(guó)人民幣私募股權(quán)基金立法的發(fā)展軌跡
        三、我國(guó)人民幣私募股權(quán)基金立法檢討
第二章 人民幣私募股權(quán)基金組織形態(tài)的路徑選擇
    第一節(jié) 公司制人民幣私募股權(quán)基金組織形式的弱化
    第二節(jié) 信托型人民幣私募股權(quán)基金的缺失
    第三節(jié) 有限合伙型人民幣私募股權(quán)基金的興起
        一、有限合伙制人民幣私募股權(quán)基金的優(yōu)勢(shì)分析
        二、有限合伙制人民幣私募股權(quán)基金在我國(guó)的發(fā)展困境及立法建議
    第四節(jié) 外資人民幣私募股權(quán)基金的特殊形式
        一、非法人型中外合作基金和中外合作平行基金運(yùn)作模式介紹
        二、非法人型中外合作基金與有限合伙制人民幣私募基金的比較
        三、法律屬性分析
第三章 外資人民幣私募股權(quán)基金的外匯監(jiān)管
    第一節(jié) 我國(guó)外匯管制現(xiàn)狀分析
    第二節(jié) 外匯資金進(jìn)入中國(guó)的模式探討
        一、設(shè)立商務(wù)部批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資企業(yè)
        二、設(shè)立非法人型中外合作基金
        三、QFLP制度試點(diǎn)方案
    第三節(jié) 建立QFLP制度的立法探討
        一、明確外資人民幣基金享受內(nèi)資企業(yè)待遇的條件
        二、放松外資結(jié)匯額度的限制
        三、通過(guò)托管銀行和境內(nèi)有限合伙人監(jiān)管資金流向
第四章 人民幣私募股權(quán)基金主體適當(dāng)性規(guī)制
    第一節(jié) 人民幣私募股權(quán)基金合格投資者適當(dāng)性規(guī)制
        一、私募股權(quán)投資基金引入"合格投資者"的意義所在
        二、域外私募股權(quán)投資基金"合格投資者"的立法安排
        三、我國(guó)人民幣私募股權(quán)投資基金合格投資者的條文設(shè)計(jì)
        四、我國(guó)人民幣私募基金合格投資者的立法檢討
    第二節(jié) 人民幣私募股權(quán)基金管理人的適當(dāng)性規(guī)制
        一、人民幣私募股權(quán)基金管理人的價(jià)值
        二、私募股權(quán)基金管理人資格界定的立法模式
        三、我國(guó)人民幣私募股權(quán)投資基金管理人資格界定的利弊觀察
第五章 人民幣私募股權(quán)基金的退出機(jī)制考量
    第一節(jié) 退出制度的價(jià)值考量
    第二節(jié) 我國(guó)人民幣私募股權(quán)基金退出方式選擇偏好及原因分析
        一、海外間接上市受阻
        二、海外直接上市高潮涌現(xiàn)
        三、境內(nèi)上市渠道拓寬
        四、多層次產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)亟待建立
第六章 結(jié)語(yǔ)
注釋
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]外資PE爭(zhēng)設(shè)人民幣基金結(jié)匯成門檻[J]. 暢言.  資本市場(chǎng). 2010(12)
[2]2010外資人民幣基金焦點(diǎn)制度解析[J]. 劉新輝.  資本市場(chǎng). 2010(12)
[3]PEFOF、QFLP現(xiàn)身中國(guó)私募股權(quán)市場(chǎng)[J]. 暢言.  資本市場(chǎng). 2010(05)
[4]發(fā)行境外人民幣基金的思考[J]. 魏曉華.  上海金融. 2009(12)
[5]對(duì)我國(guó)私募基金法律規(guī)制的若干思考[J]. 徐蓮.  現(xiàn)代商業(yè). 2009(32)
[6]私募股權(quán)基金的中國(guó)紅籌之路[J]. 李連發(fā),李波.  資本市場(chǎng). 2008(09)
[7]外資人民幣基金：需求與模式初探[J].   資本市場(chǎng). 2008(08)
[8]人民幣基金的喧嘩與騷動(dòng)[J]. 趙愛(ài)玲.  中國(guó)對(duì)外貿(mào)易. 2008(07)
[9]破解司法權(quán)力尋租現(xiàn)象的制度性思考[J]. 黎明琳.  法制與社會(huì). 2008(04)
[10]美國(guó)私募基金運(yùn)作機(jī)制及對(duì)我國(guó)的啟示[J]. 李安方.  現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討. 2001(04)

博士論文
[1]我國(guó)私募股權(quán)投資基金法律制度研究[D]. 趙玉.吉林大學(xué) 2010
[2]我國(guó)私募基金法律制度研究[D]. 徐琳琪.華東政法大學(xué) 2009

碩士論文
[1]私募基金投資者保護(hù)[D]. 楊云平.華東政法大學(xué) 2009



本文編號(hào)：3510528