資產(chǎn)支持證券是近年來(lái)世界金融領(lǐng)域發(fā)展最快的金融創(chuàng)新工具,是衍生證券技術(shù)和金融工程技術(shù)相結(jié)合的產(chǎn)物。它既是一種金融產(chǎn)品的創(chuàng)新,更是一種融資體制的創(chuàng)新。資產(chǎn)支持證券是一種融資方式,它以資產(chǎn)為基礎(chǔ),由發(fā)起人、發(fā)行人、服務(wù)人、投資銀行、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等主體參與,通過(guò)提供兩個(gè)層次的信用,即資產(chǎn)本身信用和衍生信用,通過(guò)破產(chǎn)隔離,信用增級(jí)技術(shù),將資產(chǎn)轉(zhuǎn)換成可以流通的證券,從而滿足各方參與者的不同需要,促進(jìn)金融體系效率的提高及金融市場(chǎng)的發(fā)展。正如每個(gè)硬幣都有兩面一樣,資產(chǎn)支持證券也是金融體系中的雙刃刀。在促進(jìn)金融體系效率的提高及金融市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí),資產(chǎn)支持證券作為一種結(jié)構(gòu)化融資工具,又存在著流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)的次貸危機(jī)提醒我們,在發(fā)揮資產(chǎn)支持證券積極作用的同時(shí),必須進(jìn)行必要的監(jiān)管,防止其風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。對(duì)于資產(chǎn)支持證券的運(yùn)作,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用全面監(jiān)管、適當(dāng)監(jiān)管的態(tài)度,從基礎(chǔ)制度的設(shè)計(jì)到資產(chǎn)支持證券的發(fā)行和交易,都不能放松監(jiān)管。本文在借鑒國(guó)外立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合國(guó)內(nèi)外資產(chǎn)支持證券實(shí)踐,對(duì)資產(chǎn)支持證券運(yùn)行不同環(huán)節(jié)中的監(jiān)管法律問(wèn)題展開(kāi)論述。全文共分為七部分。第一章“資產(chǎn)支持證券概述”。筆者首先簡(jiǎn)單... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：177 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 資產(chǎn)支持證券概述
    第一節(jié) 資產(chǎn)證券化概述
        一、資產(chǎn)證券化的發(fā)展簡(jiǎn)述
        二、資產(chǎn)證券化概念
        三、資產(chǎn)證券化分類
    第二節(jié) 資產(chǎn)支持證券的法律性質(zhì)
        一、資產(chǎn)支持證券概述
        二、資產(chǎn)支持證券的法律定性
第二章 資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管理論概述
    第一節(jié) 金融監(jiān)管理論概述
        一、金融監(jiān)管的含義
        二、金融監(jiān)管的理論發(fā)展
        三、金融監(jiān)管的理論概述
    第二節(jié) 資產(chǎn)支持證券監(jiān)管的理論研究
        一、資產(chǎn)支持證券與金融監(jiān)管的關(guān)系
        二、資產(chǎn)支持證券監(jiān)管的必要性
        三、不同國(guó)家及地區(qū)資產(chǎn)支持證券監(jiān)管的立法情況
第三章 資產(chǎn)支持證券發(fā)行準(zhǔn)備階段的監(jiān)管
    第一節(jié) 資產(chǎn)支持證券的法律關(guān)系研究
        一、資產(chǎn)支持證券的一般運(yùn)作流程
        二、資產(chǎn)支持證券的法律關(guān)系
    第二節(jié) 對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的監(jiān)管
        一、基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源
        二、基礎(chǔ)資產(chǎn)池的確定
    第三節(jié) 對(duì)資產(chǎn)真實(shí)出售的監(jiān)管——風(fēng)險(xiǎn)隔離的行為條件
        一、真實(shí)出售的概念及與擔(dān)保融資的區(qū)別
        二、真實(shí)出售的判斷標(biāo)準(zhǔn)
        三、對(duì)我國(guó)在資產(chǎn)真實(shí)出售監(jiān)管方面的建議
    第四節(jié) 對(duì)SPV 適格的監(jiān)管——風(fēng)險(xiǎn)隔離的主體條件
        一、SPV 自身破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隔離
        二、SPV 與發(fā)起人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隔離——避免實(shí)體合并
        三、對(duì)SPV 的監(jiān)管建議
第四章 資產(chǎn)支持證券發(fā)行的監(jiān)管
    第一節(jié) 參與主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
        一、發(fā)行人（SPV）的市場(chǎng)準(zhǔn)入
        二、投資者的市場(chǎng)準(zhǔn)入
    第二節(jié) 資產(chǎn)支持證券發(fā)行方式的選擇
    第三節(jié) 資產(chǎn)支持證券發(fā)行的信息披露
        一、證券發(fā)行信息披露模式
        二、我國(guó)資產(chǎn)支持證券發(fā)行過(guò)程中的信息披露
第五章 資產(chǎn)支持證券交易的監(jiān)管——以信息披露制度為核心
    第一節(jié) 信息披露制度理論
        一、資產(chǎn)支持證券信息披露的一般理論
        二、信息披露的三原則
        三、信息披露的種類
        四、資產(chǎn)支持證券與傳統(tǒng)證券信息披露之區(qū)別
    第二節(jié) 資產(chǎn)支持證券交易中信息披露的監(jiān)管
        一、資產(chǎn)支持證券信息披露研究
        二、我國(guó)資產(chǎn)證券化信息披露之規(guī)定
    第三節(jié) 對(duì)資產(chǎn)支持證券交易場(chǎng)所的研究
        一、固定收益證券交易系統(tǒng)
        二、建立我國(guó)資產(chǎn)支持證券交易平臺(tái)
第六章 資產(chǎn)支持證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    第一節(jié) 資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)
        一、信用評(píng)級(jí)的作用
        二、信用評(píng)級(jí)的流程
        三、信用評(píng)級(jí)的內(nèi)容
    第二節(jié) 美歐信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管借鑒
        一、美國(guó)的NRSRO 制度
        二、歐盟信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
        三、美歐信用評(píng)級(jí)監(jiān)管制度比較分析
        四、我國(guó)資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)的信用監(jiān)管建議
第七章 我國(guó)資產(chǎn)支持證券監(jiān)管制度的完善思路
    第一節(jié) 我國(guó)資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管發(fā)展
        一、我國(guó)資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)現(xiàn)狀
        二、我國(guó)資產(chǎn)支持證券監(jiān)管法律現(xiàn)狀
    第二節(jié) 我國(guó)資產(chǎn)支持證券監(jiān)管存在的問(wèn)題
        一、制度建設(shè)層面存在的問(wèn)題
        二、具體適用方面存在的問(wèn)題
    第三節(jié) 完善我國(guó)資產(chǎn)支持證券監(jiān)管制度——兼論美國(guó)金融監(jiān)管法案
        一、資產(chǎn)證券化與美國(guó)金融監(jiān)管法案的關(guān)系
        二、對(duì)金融監(jiān)管法案中涉及資產(chǎn)證券化改革的評(píng)析
        三、美國(guó)金融監(jiān)管法案的啟示
        四、完善我國(guó)資產(chǎn)支持證券監(jiān)管制度的建議
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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博士論文
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[2]中國(guó)投資者金融資產(chǎn)國(guó)際化投資問(wèn)題研究[D]. 吳佳.同濟(jì)大學(xué) 2008
[3]跨境資產(chǎn)證券化中的私人治理法律問(wèn)題研究[D]. 繆心毫.廈門大學(xué) 2007
[4]銀行資產(chǎn)證券化的直接動(dòng)因與作用效果：理論與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[D]. 王志強(qiáng).東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 2007
[5]我國(guó)抵押貸款資產(chǎn)證券化研究[D]. 李大鵬.同濟(jì)大學(xué) 2007
[6]資產(chǎn)證券化財(cái)務(wù)問(wèn)題研究[D]. 陳志宏.東北林業(yè)大學(xué) 2007
[7]資產(chǎn)證券化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D]. 周樂(lè)偉.廈門大學(xué) 2007
[8]資產(chǎn)證券化對(duì)金融體系的影響研究[D]. 呂川.華中科技大學(xué) 2006
[9]銀行資產(chǎn)證券化法律問(wèn)題研究[D]. 管曉峰.中國(guó)政法大學(xué) 2006
[10]資產(chǎn)證券化投資利益保護(hù)機(jī)制研究[D]. 胡鵬翔.中國(guó)政法大學(xué) 2005

碩士論文
[1]我國(guó)信貸資產(chǎn)證券化風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制構(gòu)建[D]. 葛忠寶.山東大學(xué) 2009
[2]法學(xué)視角下的資產(chǎn)證券化比較研究[D]. 周斌.中國(guó)海洋大學(xué) 2008



本文編號(hào)：3260323