近幾年,我國經(jīng)濟持續(xù)保持較快增長,證券市場在改革和創(chuàng)新中不斷前行,股市也呈現(xiàn)大牛格局,人氣空前高漲。而隨著席卷全球金融危機的爆發(fā)和持續(xù)惡化,世界范圍內(nèi)掀起了經(jīng)濟刺激行動,經(jīng)濟運行存在更多的不確定性,尤其是我國證券市場正處于股權分置改革轉型的重要時間窗口,許多新型金融衍生品不斷推出,加之科技進步的日新月異,給我國證券市場投資帶來歷史性的機遇,同時也面臨著巨大風險和挑戰(zhàn)。面對當前我國經(jīng)濟發(fā)展的新形勢,證券市場操縱行為表現(xiàn)出一些新的特點和規(guī)律,呈現(xiàn)出主體廣泛性、操作短線化、形式多樣化和隱蔽化以及信息傳播多樣化、快捷化等新的特征,這嚴重擾亂了證券市場秩序,影響我國證券市場的健康發(fā)展,損害廣大中小投資者的合法權益,造成了巨大的經(jīng)濟損失。但是,目前我國對證券市場操縱行為的法律規(guī)制存在著定義不完整、概括不全面、認定無標準、立法相矛盾等諸多問題,尤其是在新形勢下證券市場操縱行為的認定上幾無規(guī)定,這對于新形勢下證券市場操縱行為的監(jiān)管工作十分不利。國內(nèi)學者對證券市場操縱行為的研究大多涉及的問題比較廣泛或者只是針對傳統(tǒng)的三類證券市場操縱行為認定進行研究,而對當前新形勢下的市場操縱行為的認定研究很少。因此,筆... 

【文章來源】：西南政法大學重慶市

【文章頁數(shù)】：42 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
一、新形勢下證券市場操縱行為案例
    （一） 張建雄虛假申報操縱案
    （二） 武漢新蘭德操縱案
    （三） 中核鈦白市場操縱案
二、證券市場操縱行為一般理論
    （一） 市場操縱行為基本概念
        1. 其他國家和地區(qū)對市場操縱行為的定義
        2. 我國關于市場操縱行為的定義
    （二） 新形勢下的市場操縱行為內(nèi)涵
        1. 新形勢下的市場操縱行為界定
        2. 新形勢下市場操縱行為特征
三、我國對證券市場操縱行為認定的法律規(guī)制現(xiàn)狀和問題
    （一） 《證券法》關于市場操縱行為認定的規(guī)定
        1. 《證券法》對市場操縱行為主體要件的規(guī)定
        2. 《證券法》對市場操縱行為主觀要件的規(guī)定
        3. 《證券法》對市場操縱行為客觀要件的規(guī)定
    （二） 《證券市場操縱行為認定辦法（試行）》的規(guī)定
    （三） 我國對市場操縱行為認定的規(guī)范存在的問題
        1. 市場操縱定義的不明確
        2. 操縱類型概括的不全面
        3. 沒有明確可行的認定標準
        4. 立法之間的相互矛盾
四、其他國家或地區(qū)市場操縱行為認定標準分析
    （一） 美國對證券市場操縱行為認定的法律規(guī)制
        1. 虛擬交易
        2. 涉及真實交易的操縱
        3. 以信息為手段的操縱
    （二） 日本對證券市場操縱行為認定的法律規(guī)制
        1. 藉虛偽買賣所為之操縱
        2. 藉實際買賣所為之操縱
        3. 藉不實表示所為之操縱
    （三） 英國對證券市場操縱行為認定的法律規(guī)制
        1. 擬制交易
        2. 價格操縱
        3. 不恰當傳播信息
    （四） 我國臺灣地區(qū)對證券市場操縱行為認定的法律規(guī)制
        1. 藉虛偽買賣所為之操縱
        2. 藉實際買賣所為之操縱
        3. 藉不實表示所為之操縱
五、新形勢下的市場操縱行為認定標準的完善對策
    （一） 虛假申報型操縱行為的認定
        1. 主體認定方面
        2. 主觀要件方面
        3. 客觀行為方面
    （二） 蠱惑交易型操縱行為的認定
        1. 主體認定方面
        2. 主觀方面
        3. 客觀行為方面
        4. 因果關系方面
    （三） 搶先交易型操縱行為的認定
        1. 主體認定方面
        2. 主觀要件方面
        3. 客觀行為方面
    （四） 特定價格交易型操縱行為的認定
        1. 主體認定方面
        2. 主觀要件方面
        3. 客觀行為方面
    （五） 特定時段交易型操縱行為的認定
        1. 主體認定方面
        2. 客觀行為方面
致謝
參考文獻


【參考文獻】：
期刊論文
[1]淺論證券市場操縱行為法律制度的完善[J]. 廖暉.  企業(yè)家天地下半月刊(理論版). 2007(06)
[2]證券操縱:市場發(fā)展的毒瘤[J]. 羅培新,杜娟.  檢察風云. 2007(06)
[3]股票市場操縱行為的界定[J]. 宋之文,羅艷.  商場現(xiàn)代化. 2007(05)
[4]澳大利亞關于市場操縱的認定及處罰[J]. 陳峰.  證券市場導報. 2005(08)
[5]美國證券市場操縱認定標準研究[J]. 馬江河.  證券市場導報. 2005(08)
[6]英國關于市場操縱的立法與實踐[J]. 蔡奕.  證券市場導報. 2005(02)
[7]論證券交易中的典型市場操縱行為的認定——基于美國、日本和中國臺灣地區(qū)證交法的比較研究[J]. 周銳.  內(nèi)江師范學院學報. 2004(05)
[8]操縱市場行為的認定及其民事賠償責任[J]. 程虎.  重慶社會科學. 2003(05)
[9]證券交易中違法違規(guī)行為的監(jiān)控研究[J]. 何基報.  證券市場導報. 2002(10)
[10]股改后我國證券市場操縱行為及監(jiān)管對策[J]. 周淵.  集團經(jīng)濟研究. 2007 (33)

碩士論文
[1]操縱證券市場行為認定標準研究[D]. 仲偉光.中國政法大學 2009
[2]論新型證券操縱行為的監(jiān)管[D]. 羅晴文.湖南大學 2008
[3]我國證券市場操縱行為的現(xiàn)狀及法律規(guī)制的完善[D]. 廖光宇.暨南大學 2008
[4]我國操縱證券市場行為認定研究[D]. 王翀.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 2007
[5]證券市場操縱行為規(guī)制研究[D]. 唐滿榮.西南政法大學 2007
[6]證券市場操縱行為法律問題研究[D]. 王繼新.山西財經(jīng)大學 2006



本文編號：3110864