本文首先對(duì)創(chuàng)業(yè)板的基本概況進(jìn)行了簡(jiǎn)要的介紹,接著通過對(duì)創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管的基本原則和相關(guān)經(jīng)濟(jì)法理論的分析為準(zhǔn)入監(jiān)管找到了理論上的依據(jù)；之后在對(duì)主要?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的準(zhǔn)入監(jiān)管進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,詳細(xì)闡述了我國(guó)創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管的現(xiàn)狀以及主要問題；最后,結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)法律規(guī)制,筆者對(duì)創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管制度的逐步完善提出了自己的一些看法和建議。本文在引言部分首先闡述了選題的背景和意義,接著對(duì)創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管相關(guān)理論研究作了簡(jiǎn)要的回顧,最后介紹了本文的研究特色、路徑以及主要?jiǎng)?chuàng)新之處。除引言和結(jié)語外,本文主體分為四個(gè)部分,具體內(nèi)容如下：第一章：創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管制度概述。作為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分,創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的法律地位、特征和功能與主板及中小板相比都具備一定的特殊性；通過對(duì)準(zhǔn)入監(jiān)管基本法律原則的分析以及交易成本理論和公共利益理論的運(yùn)用,創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管有了經(jīng)濟(jì)法理論上的依據(jù)。第二章：海外典型創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管制度。美國(guó)NASDAQ市場(chǎng)、英國(guó)AIM市場(chǎng)作為世界范圍內(nèi)最為成功的兩個(gè)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng),其準(zhǔn)入監(jiān)管也各具特色；香港GEM市場(chǎng)雖然一直沒有走出低谷,但其在相關(guān)制度方面的嘗試和修改仍值得我國(guó)創(chuàng)業(yè)板借鑒。第三章：我國(guó)... 

【文章來源】：復(fù)旦大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：55 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
ABSTRACT
引言
第一章 創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管制度概述
    第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板的法律地位、特征和功能
        一、創(chuàng)業(yè)板的法律地位:與主板、中小板的關(guān)系
        二、創(chuàng)業(yè)板的特征
        三、創(chuàng)業(yè)板的功能
    第二節(jié) 準(zhǔn)入監(jiān)管的基本法律原則
        一、"三公"原則
        二、市場(chǎng)化監(jiān)管原則
        三、寬嚴(yán)相濟(jì)原則
        四、投資者利益保護(hù)原則
        五、降低交易成本原則
    第三節(jié) 準(zhǔn)入監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)法理論基礎(chǔ)
        一、準(zhǔn)入監(jiān)管的法理分析
        二、準(zhǔn)入監(jiān)管有利于市場(chǎng)交易成本的降低
        三、準(zhǔn)入監(jiān)管有利于維護(hù)創(chuàng)業(yè)板的公平和效率
第二章 海外典型創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管制度
    第一節(jié) 美國(guó)NASDAQ市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
        一、上市標(biāo)準(zhǔn)多元化,吸引優(yōu)質(zhì)上市資源
        二、投資者利益的立法保護(hù)
        三、NASDAQ的"什錦"保薦人制度
    第二節(jié) 倫敦AIM市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
        一、企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)
        二、極具特色的終身保薦人制度
    第三節(jié) 香港GEM市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
        一、企業(yè)上市標(biāo)準(zhǔn)
        二、保薦人制度-傳承與完善
    第四節(jié) 海外創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管啟示與借鑒
        一、豐富優(yōu)質(zhì)的上市資源是創(chuàng)業(yè)板發(fā)展的基本條件
        二、成功的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管強(qiáng)調(diào)與配套監(jiān)管制度的良好互動(dòng)
第三章 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管制度現(xiàn)狀與問題
    第一節(jié) 發(fā)行上市審核制度選擇-注冊(cè)制與核準(zhǔn)制
        一、注冊(cè)制和核準(zhǔn)制
        二、核準(zhǔn)制下保薦制度的功能發(fā)揮受到限制
        三、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核應(yīng)向注冊(cè)制過渡
    第二節(jié) 保薦人監(jiān)管現(xiàn)狀與問題
        一、保薦人的法律地位分析
        二、保薦人準(zhǔn)入監(jiān)管中的主要問題
    第三節(jié) 現(xiàn)行上市標(biāo)準(zhǔn)主要問題
        一、創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)行上市標(biāo)準(zhǔn)法律分析
        二、"自主創(chuàng)新企業(yè)"和"成長(zhǎng)性企業(yè)"的界定
    第四節(jié) 投資者準(zhǔn)入監(jiān)管現(xiàn)狀與問題
        一、投資者準(zhǔn)入監(jiān)管法律規(guī)制
        二、東京AIM市場(chǎng)"特定投資者"準(zhǔn)入制度
        三、投資者準(zhǔn)入監(jiān)管中的主要問題
第四章 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入監(jiān)管制度的完善
    第一節(jié) 準(zhǔn)入監(jiān)管模式選擇與理念更新
        一、監(jiān)管模式的選擇-分級(jí)監(jiān)管
        二、以披露型監(jiān)管為核心,充分發(fā)揮績(jī)效型監(jiān)管的作用
    第二節(jié) 完善保薦人準(zhǔn)入監(jiān)管
        一、提高保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本及其持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)
        二、規(guī)定保薦機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和年限要求
        三、規(guī)定保薦人誠信資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和獨(dú)立性要求
    第三節(jié) 完善企業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管
        一、完善"自主創(chuàng)新"和"成長(zhǎng)性"標(biāo)準(zhǔn),吸引優(yōu)質(zhì)資源
        二、重視簡(jiǎn)化上市程序,降低上市成本
        三、加強(qiáng)公司治理監(jiān)管,降低企業(yè)稅收依賴
    第四節(jié) 完善投資者準(zhǔn)入監(jiān)管
        一、提高創(chuàng)業(yè)板機(jī)構(gòu)投資者的比例
        二、完善個(gè)人投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)投資者教育
        三、建立和完善投資者準(zhǔn)入監(jiān)管配套法規(guī)和實(shí)施細(xì)則
結(jié)語
注釋
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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碩士論文
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[7]論我國(guó)保薦人制度在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的運(yùn)行[D]. 鄂鳴.華東政法學(xué)院 2005
[8]創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)管法律制度研究[D]. 黃曉鵬.武漢大學(xué) 2004
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本文編號(hào)：3035139