私募基金,是投資基金的一種形式,之所以稱之為私募基金,是相對(duì)于公募基金而言的,兩者之間主要是因?yàn)槟技绞降牟煌兴鶇^(qū)別。私募基金是典型的投資基金,投資基金是一種集合投資的方式,由基金管理人運(yùn)作所募得的投資人的資金,投資于股票、股權(quán)、債券、貨幣等金融工具,以獲得投資的收益。私募基金除了具備投資基金的一般特征,同時(shí)也有其本身的特征:它是一種以非公開(kāi)的方式（即不允許使用廣告的方式進(jìn)行宣傳）,面向機(jī)構(gòu)投資者,或一些實(shí)力雄厚的個(gè)人募集資金,并以投資基金的方式來(lái)運(yùn)作。私募基金不是傳統(tǒng)的金融工具,它的產(chǎn)生和發(fā)展,是伴隨著整個(gè)金融體系和法律制度的不斷演變而形成的,因而也是一種必然趨勢(shì)。對(duì)于私募基金在法律上的界定,理論界和實(shí)務(wù)界也一直存在爭(zhēng)論。在我國(guó),私募基金往往與非法集資、非法吸收公眾存款等行為互相混淆,互相交叉。從根本上看,私募基金的法律性質(zhì)可以看成是一種類似于信托的法律關(guān)系,在實(shí)務(wù)界,私募基金多以信托、有限合伙、公司制等形式來(lái)運(yùn)作。我國(guó)的私募基金是近十幾年才起步的,在它發(fā)展的過(guò)程中,也存在著相當(dāng)多的問(wèn)題,諸如合法性、內(nèi)部規(guī)范性、外部監(jiān)管、運(yùn)作層面等問(wèn)題。借鑒先進(jìn)國(guó)家私募基金立法的經(jīng)驗(yàn),同時(shí)立足于... 

【文章來(lái)源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁(yè)數(shù)】：55 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
第一章 私募基金概述
    第一節(jié) 私募基金的概念、特征
        一、私募基金的概念
        二、私募基金的特征
    第二節(jié) 私募基金與相關(guān)概念的比較分析
        一、私募基金與公募基金
        二、私募基金與風(fēng)險(xiǎn)投資
        三、私募基金與信托
        四、私募基金與非法集資
        五、私募基金與保底收益條款
    第三節(jié) 私募基金在國(guó)外產(chǎn)生的原因
        一、歷史層面原因
        二、經(jīng)濟(jì)層面原因
第二章 我國(guó)私募基金的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題
    第一節(jié) 我國(guó)私募基金的發(fā)展?fàn)顩r
        一、我國(guó)私募基金產(chǎn)生的歷史背景
        二、我國(guó)私募基金的發(fā)展階段
        三、我國(guó)私募基金存在的形式
    第二節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行的與調(diào)控私募基金有關(guān)的法律制度
        一、《信托法》
        二、央行《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》
        三、《證券投資基金法》
        四、《證券法》
        五、《公司法》
        六、《合伙企業(yè)法》
    第三節(jié) 我國(guó)私募基金在法律上存在的問(wèn)題
        一、缺乏法律框架的支持
        二、監(jiān)管缺位
        三、組織形式混亂
        四、信息披露不規(guī)范
        五 基金內(nèi)部主體不適格
        六、內(nèi)幕交易與操縱股價(jià)，危害證券市場(chǎng)健康發(fā)展
    第四節(jié) 通過(guò)立法規(guī)范、監(jiān)管我國(guó)私募基金的必要性及重要意義
        一、可以優(yōu)化我國(guó)證券市場(chǎng)的格局
        二、是金融市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需要
        三、是強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制、制衡機(jī)制的重要手段
        四、可以滿足市場(chǎng)上多層次投資人的個(gè)性化需求
第三章 國(guó)外與私募基金監(jiān)管相關(guān)的法律制度，以及帶給我國(guó)的啟示
    第一節(jié) 國(guó)外相關(guān)法律制度
        一、美國(guó)私募基金法律監(jiān)管制度簡(jiǎn)述
        二、英國(guó)私募基金法律監(jiān)管制度簡(jiǎn)述
        三、日本私募基金法律監(jiān)管制度簡(jiǎn)述
        四、發(fā)達(dá)國(guó)家私募基金監(jiān)管制度對(duì)我國(guó)的啟示
第四章 我國(guó)私募基金法制化的立法原則和具體構(gòu)想—兼評(píng)《證券投資基金法》的修改
    第一節(jié) 我國(guó)私募基金立法監(jiān)管的總體原則
        一、保護(hù)投資人利益
        二、堅(jiān)持基金資產(chǎn)獨(dú)立性
        三、借鑒國(guó)外成熟立法經(jīng)驗(yàn)
        四、為私募基金建立專門、統(tǒng)一的法律監(jiān)管體系
        五、賦予監(jiān)管部門更多權(quán)限，引導(dǎo)私募基金良性發(fā)展
        六、重視市場(chǎng)自治
        七、加強(qiáng)行業(yè)自律
    第二節(jié) 我國(guó)私募基金立法監(jiān)管的具體構(gòu)想
        一、對(duì)私募基金市場(chǎng)準(zhǔn)入的立法構(gòu)想
        二、對(duì)私募基金發(fā)起人、管理人資質(zhì)的立法構(gòu)想
        三、對(duì)私募基金托管人資質(zhì)的立法構(gòu)想
        四、對(duì)私募基金合格投資人資質(zhì)的立法構(gòu)想
        五、對(duì)私募基金組織形式的立法構(gòu)想
        六、對(duì)私募基金募集方式的立法構(gòu)想
        七、對(duì)私募基金內(nèi)部治理的立法構(gòu)想
        八、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范的立法構(gòu)想
        九、對(duì)私募基金監(jiān)管主體的立法構(gòu)想
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文和成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]關(guān)于我國(guó)私募基金發(fā)展趨勢(shì)的思考[J]. 符斌.  湖南社會(huì)科學(xué). 2003(05)
[2]有關(guān)私募基金的幾個(gè)法律問(wèn)題[J]. 蔣宇,張松濤.  經(jīng)濟(jì)論壇. 2003(04)
[3]關(guān)于投資基金定義的立法探討——對(duì)《投資基金法》征求意見(jiàn)稿第3條的評(píng)析及建議[J]. 袁達(dá)松,蒲夫生.  政治與法律. 2002(05)
[4]中國(guó)“私募基金”報(bào)告[J]. 夏 斌.  金融研究. 2001(08)

博士論文
[1]私募基金規(guī)范化之研究[D]. 呂錦峯.中國(guó)政法大學(xué) 2008
[2]中國(guó)證券私募發(fā)行法律制度研究[D]. 張旭娟.中國(guó)政法大學(xué) 2005

碩士論文
[1]論我國(guó)私募基金的法律規(guī)制[D]. 牛海鵬.河北大學(xué) 2010
[2]我國(guó)私募基金的規(guī)范化發(fā)展研究[D]. 陳璐.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 2007
[3]私募基金運(yùn)作機(jī)制探析[D]. 黃東明.浙江大學(xué) 2002



本文編號(hào)：3031164