我國證券市場發(fā)展到現(xiàn)在,在證券經(jīng)紀(jì)人方面一直未能形成規(guī)范、完整的制度體系。究其緣由在于相應(yīng)的法律、法規(guī)尚處于空白,證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位、任職資格、業(yè)務(wù)范圍、權(quán)利與義務(wù)、與證券市場其他參與者之間的關(guān)系、行為規(guī)范等均無法律依據(jù)。因此,也就形成了不同券商存在不同的經(jīng)紀(jì)人形式,甚至一家券商的各個營業(yè)部采取的經(jīng)紀(jì)人模式也大相徑庭。這一方面加大了管理的難度,另一方面也蘊涵著許多潛在的法律風(fēng)險。本文分四個部分闡述我國個人證券經(jīng)紀(jì)人制度的法律構(gòu)建：第一部分介紹證券經(jīng)紀(jì)人的概念,從作為證券經(jīng)營機構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人和非證券經(jīng)營機構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人兩個角度介紹其概念。第二部分介紹我國證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的現(xiàn)狀,主要介紹其在運行過程中存在的問題。第三部分對國外證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位作一簡要介紹,主要以英美法系和大陸法系兩大法系國家、地區(qū)的法律規(guī)定為代表。第四部分闡述作者關(guān)于個人經(jīng)紀(jì)人制度建立的構(gòu)想,包括以下六個方面：明確證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位；證券經(jīng)紀(jì)人的歸屬問題；納入員工管理,建立多層次的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系；建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊管理制度和信用檔案,建立規(guī)范管理的保障機制,維護證券市場穩(wěn)定；證券經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)... 

【文章來源】：內(nèi)蒙古大學(xué)內(nèi)蒙古自治區(qū) 211工程院校

【文章頁數(shù)】：23 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
一、證券經(jīng)紀(jì)人的概念
    （一） 作為證券經(jīng)營機構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人
    （二） 非證券經(jīng)營機構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人
二、我國證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的現(xiàn)狀
    （一） 我國證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的現(xiàn)狀
        1、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的概念尚未準(zhǔn)確規(guī)范
        2、我國證券經(jīng)紀(jì)人制度是一種券商主導(dǎo)型的法人模式
        3、現(xiàn)有證券機制難以適應(yīng)新的需求
    （二） 現(xiàn)有經(jīng)紀(jì)人制度在實際運行過程中存在的問題
        1、證券經(jīng)紀(jì)人法律地位混亂,管理松散,證券公司具有涉訴風(fēng)險
        2、證券經(jīng)紀(jì)人整體質(zhì)量不高,各方面素質(zhì)差次不齊
        3、投資者利益可能受到侵害
        4、現(xiàn)有證券經(jīng)紀(jì)人模式不利于證券行業(yè)的未來發(fā)展
三、國外證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位
    （一） 英美法系國家證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位
    （二） 大陸法系國家證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位
四、我國個人經(jīng)紀(jì)人制度建立的構(gòu)想
    （一） 明確證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位
    （二） 證券經(jīng)紀(jì)人的歸屬問題
        1、證券經(jīng)紀(jì)人的個人信用較低
        2、個人證券經(jīng)紀(jì)人并非交易所會員
    （三） 納入員工管理,建立多層次的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系
    （四） 建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊管理制度和信用檔案,建立規(guī)范管理的保障機制,維護證券市場穩(wěn)定
    （五） 證券經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)定與注冊制度
    （六） 證券經(jīng)紀(jì)人的行為規(guī)則和職業(yè)操守準(zhǔn)則
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號：2963818