保薦人就是依照法律規(guī)定，為公司申請(qǐng)上市承擔(dān)輔導(dǎo)、推薦、督導(dǎo)等職責(zé)，并為上市公司上市時(shí)和上市后一段時(shí)間的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的證券公司。所謂保薦人制度，指由保薦人負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦、輔導(dǎo)及其它職責(zé)，核實(shí)公司發(fā)行文件與上市文件中所載資料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任的一種制度。保薦人制度本質(zhì)上就是通過引入保薦人在發(fā)行環(huán)節(jié)充當(dāng)“第一看門人”的角色，來形成保薦人對(duì)于上市公司和其他專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性外部督導(dǎo)和核查機(jī)制。為了保證保薦人不出現(xiàn)遷就上市公司實(shí)際控制人的傾向，必須加強(qiáng)對(duì)保薦人的監(jiān)管。而如何對(duì)保薦人進(jìn)行監(jiān)管是一個(gè)復(fù)雜的問題，本文將對(duì)此進(jìn)行探討。 本文的內(nèi)容共分為三個(gè)部分：引言、正文及結(jié)論。正文又可分為五個(gè)部分。 第一部分對(duì)保薦人制度進(jìn)行了簡(jiǎn)要的介紹，闡釋了保薦人的內(nèi)涵及分類，并分析了保薦人的特點(diǎn)及與相關(guān)概念的區(qū)別。此外，本部分還對(duì)保薦人制度的理論基礎(chǔ)進(jìn)行了研究，分別論述了保薦人的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和法學(xué)基礎(chǔ)。最后，本部分對(duì)國(guó)外保薦人監(jiān)管法律制度進(jìn)行了簡(jiǎn)要的評(píng)析，指出了國(guó)外相關(guān)制度對(duì)我國(guó)的借鑒意義。 第二部分對(duì)我國(guó)保薦人監(jiān)管制度架構(gòu)進(jìn)行了深入的研究，提出保薦人監(jiān)管的框架至少要包括保薦人監(jiān)管的原則、保薦人監(jiān)管的體系及組成要素、保薦體系各主體之間的關(guān)系等內(nèi)容。在整體把握保薦人監(jiān)管架構(gòu)的基礎(chǔ)上，本部分詳細(xì)論述了保薦人監(jiān)管體制、保薦人監(jiān)管的原則及保薦人與各個(gè)監(jiān)管主體之間的關(guān)系。 第三部分對(duì)保薦人及其代表人資格監(jiān)管法律制度進(jìn)行了考察，分別論述了保薦人資格監(jiān)管法律制度和保薦代表人資格監(jiān)管法律制度。在對(duì)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，提出了筆者對(duì)完善保薦人及其代表人資格監(jiān)管法律制度的一些觀點(diǎn)。 第四部分的內(nèi)容是保薦人的行為監(jiān)管法律制度。本部分首先指出對(duì)保薦人的行為監(jiān)管主要通過要求其承擔(dān)一定職責(zé)來實(shí)現(xiàn)，接著歸納了保薦人的職責(zé)內(nèi)容，指出保薦人的職責(zé)主要包括推薦、輔導(dǎo)、監(jiān)督和擔(dān)保職責(zé)。在此基礎(chǔ)上，分析了保薦人的職責(zé)期限，指出應(yīng)該延長(zhǎng)保薦人現(xiàn)有的職責(zé)期限。此外，本部分還對(duì)保薦人職責(zé)履行的法律保障機(jī)制進(jìn)行了研究，論述了保薦工作的協(xié)調(diào)制度、文件報(bào)告制度和保薦信用披露制度等具體制度。 第五部分對(duì)保薦人及其代表人的監(jiān)管法律責(zé)任進(jìn)行了論述。首先指出了其責(zé)任內(nèi)容的綜合性，在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)對(duì)保薦人的行政責(zé)任的內(nèi)容進(jìn)行了論述，分別對(duì)相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏時(shí)的責(zé)任、干擾發(fā)審委工作的責(zé)任、保薦人違反監(jiān)督職責(zé)的責(zé)任以及處罰累計(jì)達(dá)到一定數(shù)量時(shí)的追加責(zé)任等責(zé)任內(nèi)容進(jìn)行了分析。此外，本部分還分析了保薦人承擔(dān)監(jiān)管法律責(zé)任的邊界問題，指出保薦人不應(yīng)承擔(dān)上市公司本身的責(zé)任，同時(shí)也不應(yīng)承擔(dān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所本身的責(zé)任。最后，本部分對(duì)保薦人的免責(zé)條件進(jìn)行了研究。
【學(xué)位單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2004
【中圖分類】：D912.28
【文章目錄】：
引 言
第一章 保薦人制度概要
    第一節(jié) 保薦人制度及其特點(diǎn)
        一、 保薦人的內(nèi)涵
        二、 保薦人的特點(diǎn)
    第二節(jié) 保薦人制度的理論基礎(chǔ)
        一、 保薦人制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)非對(duì)稱信息理論
        二、 保薦人制度的法學(xué)基礎(chǔ)--代理和擔(dān)保理論
    第三節(jié) 境外保薦人監(jiān)管法律制度比較
        一、 香港保薦人監(jiān)管法律制度
        二、 英國(guó)、美國(guó)的保薦人監(jiān)管法律制度
第二章 我國(guó)保薦人監(jiān)管制度架構(gòu)
    第一節(jié) 我國(guó)保薦人監(jiān)管體系
        一、 保薦人監(jiān)管體制
        二、 保薦人監(jiān)管體系的內(nèi)容
    第二節(jié) 保薦人監(jiān)管的基本原則
        一、 公開、公平、公正原則
        二、 保護(hù)投資者合法利益原則
    第三節(jié) 保薦人與監(jiān)管主體之間的關(guān)系
        一、 保薦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的關(guān)系
        二、 保薦人與證券交易所之間的關(guān)系
        三、 保薦人與證券業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)系
第三章 保薦人及其代表人資格監(jiān)管法律制度
    第一節(jié) 保薦人資格監(jiān)管法律制度
        一、 保薦人資格監(jiān)管體制
        二、 我國(guó)保薦人資格監(jiān)管的內(nèi)容
        三、 保薦人資格監(jiān)管法律制度的完善
    第二節(jié) 保薦代表人資格監(jiān)管法律制度
        一、 保薦代表人資格監(jiān)管的內(nèi)容
        二、 保薦代表人資格監(jiān)管法律制度的完善
第四章 保薦人行為監(jiān)管法律制度
    第一節(jié) 保薦人行為監(jiān)管法律制度的內(nèi)容
        一、 保薦人行為監(jiān)管的內(nèi)容
        二、 保薦人行為監(jiān)管的期限
    第二節(jié) 保薦人行為監(jiān)管的法律保障機(jī)制
        一、 保薦工作協(xié)調(diào)制度
        二、 文件報(bào)告制度
        三、 保薦信用披露制度
第五章 保薦人及其代表人的監(jiān)管法律責(zé)任
    第一節(jié) 保薦人及其代表人監(jiān)管法律責(zé)任的內(nèi)容
        一、 相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏時(shí)的責(zé)任
        二、 干擾發(fā)審委工作的責(zé)任
        三、 保薦人違反監(jiān)督職責(zé)的責(zé)任
        四、 處罰累計(jì)達(dá)到一定數(shù)量時(shí)的追加責(zé)任
    第二節(jié) 保薦人承擔(dān)監(jiān)管法律責(zé)任的邊界
        一、 保薦人不應(yīng)承擔(dān)上市公司本身的責(zé)任
        二、 保薦人不應(yīng)承擔(dān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所本身的責(zé)任
        三、 保薦人的免責(zé)條件
結(jié) 論
參考文獻(xiàn)

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

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本文編號(hào)：2845835