自股票市場建立以來,操縱股票市場行為就廣泛的存在。在股票市場的無紙化運行模式已經逐步取代傳統(tǒng)交易模式成為世界各國股票市場的基本模式之后,操縱市場的方式也隨著了發(fā)生具體的變化。以傳統(tǒng)操縱股票市場的行為已經越來越少,而搶先交易、蠱惑交易、虛假申報等新行為正在逐步成為操縱股票市場最主要的手法。在過去的幾年多時間里,全國接連爆出了許多操縱股市的重大案件,例如周建明虛假申報案,震驚全國的汪建中搶先交易案等等。在這些案件中,操縱股票市場的手法越來越復雜,作案方式越來越隱蔽。從政府監(jiān)管方面來看,在新的無紙化平臺運行的背景之下,僅僅依靠《證券法》第七十七條和證監(jiān)會《證券市場操縱認定辦法》所規(guī)定的操縱股票市場的若干種方式已經不能完全適應打擊違法行為的需求。因此,開展針對股市操縱新行為的研究,并提出相關的立法建議是有必要的。 本文第一部分簡要介紹了操縱股市行為的歷史沿革、影響以及我國股市的發(fā)展現狀,對操縱股市行為做了初步的概述。本文的第二部分以在股市中造成嚴重后果及重大社會影響的虛假申報、搶先交易和蠱惑交易操縱股票市場行為為分析對象,結合近年來在操縱股票市場方面出現的具有代表性和影響力的周建明虛假申報案、汪建中搶先交易案等大案為背景材料,深入挖掘分析這幾起案例背后的的環(huán)境、根源、方式以及處理結果。在周建明案中,對虛假申報的方式、影響以及監(jiān)管的方式做出了分析;在汪建中案中,結合搶先交易的行為方式對證券咨詢業(yè)的現狀以及監(jiān)管做了分析;在蠱惑交易有關案例中著重分析了在現有信息技術條件下蠱惑交易的發(fā)展趨勢和影響,并提出了相應的認定標準。本文的第三部分是案例總結。通過對案例的分析,結合國內外有關操縱股票市場的法律條文和理論學說,闡述了操縱股票市場行為的定義,操縱股票市場的新行為的特征及其產生的深層次原因。本文的第四部分是結論,在前述的基礎上,進一步分析和論證對這些操縱市場新方式的關鍵是無紙化和信息化,并建議通過加快無紙化證券立法來規(guī)范股票交易市場,并有效控制和監(jiān)管新型的股票市場操縱行為。希望通過本文的研究能夠使人對新時期無紙化背景下的操縱市場行為有一個較為清晰的認識,并為證券監(jiān)管部門和有關國家立法部門建言獻策。
【學位單位】：上海交通大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2011
【中圖分類】：D922.287;F832.51
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 操縱股市行為概述
第二章 操縱股市新行為相關案例分析
    第一節(jié) 虛假申報行為
        一、案例介紹——周建明案
        二、對虛假申報行為方式分分析
        三、對虛假申報行為影響的分析
        四、對虛假申報行為開展監(jiān)管的分析
    第二節(jié) 搶先交易行為
        一、案情介紹——汪建中案
        二、對搶先交易行為方式的分析
        三、對搶先交易凸顯的證券咨詢行業(yè)不規(guī)范的影響分析
        四、對搶先交易行為進行監(jiān)管及規(guī)范證券咨詢行業(yè)的分析
    第三節(jié) 蠱惑交易行為
        一、相關案例介紹
        二、對蠱惑交易行為方式的分析
        三、對蠱惑交易行為影響的分析
        四、對蠱惑交易行為開展認定及監(jiān)管的分析
第三章 對操縱股市新行為的一般性分析
    第一節(jié) 操縱股市行為的定義
        一、對操縱股市行為進行定義的必要性
        二、美國法律關于操縱股票市場行為的規(guī)定
        三、歐盟法律關于操縱股票市場行為的規(guī)定
        四、我國法律關于操縱股票市場行為的規(guī)定
    第二節(jié) 傳統(tǒng)操縱股市行為模式介紹
    第三節(jié) 操縱股市新行為的特征分析
    第四節(jié) 操縱股市新行為的形成原因分析
第四章 結論
    第一節(jié) 無紙化和信息化推動操縱股市新行為產生
    第二節(jié) 相關立法建議
參考文獻
致謝

【引證文獻】

相關碩士學位論文 前1條

1 潘盈;論短線操縱的法律規(guī)制[D];華東政法大學;2012年

本文編號：2842279