自股票市場(chǎng)建立以來(lái),操縱股票市場(chǎng)行為就廣泛的存在。在股票市場(chǎng)的無(wú)紙化運(yùn)行模式已經(jīng)逐步取代傳統(tǒng)交易模式成為世界各國(guó)股票市場(chǎng)的基本模式之后,操縱市場(chǎng)的方式也隨著了發(fā)生具體的變化。以傳統(tǒng)操縱股票市場(chǎng)的行為已經(jīng)越來(lái)越少,而搶先交易、蠱惑交易、虛假申報(bào)等新行為正在逐步成為操縱股票市場(chǎng)最主要的手法。在過(guò)去的幾年多時(shí)間里,全國(guó)接連爆出了許多操縱股市的重大案件,例如周建明虛假申報(bào)案,震驚全國(guó)的汪建中搶先交易案等等。在這些案件中,操縱股票市場(chǎng)的手法越來(lái)越復(fù)雜,作案方式越來(lái)越隱蔽。從政府監(jiān)管方面來(lái)看,在新的無(wú)紙化平臺(tái)運(yùn)行的背景之下,僅僅依靠《證券法》第七十七條和證監(jiān)會(huì)《證券市場(chǎng)操縱認(rèn)定辦法》所規(guī)定的操縱股票市場(chǎng)的若干種方式已經(jīng)不能完全適應(yīng)打擊違法行為的需求。因此,開(kāi)展針對(duì)股市操縱新行為的研究,并提出相關(guān)的立法建議是有必要的。 本文第一部分簡(jiǎn)要介紹了操縱股市行為的歷史沿革、影響以及我國(guó)股市的發(fā)展現(xiàn)狀,對(duì)操縱股市行為做了初步的概述。本文的第二部分以在股市中造成嚴(yán)重后果及重大社會(huì)影響的虛假申報(bào)、搶先交易和蠱惑交易操縱股票市場(chǎng)行為為分析對(duì)象,結(jié)合近年來(lái)在操縱股票市場(chǎng)方面出現(xiàn)的具有代表性和影響力的周建明虛假申報(bào)案、汪建中搶先交易案等大案為背景材料,深入挖掘分析這幾起案例背后的的環(huán)境、根源、方式以及處理結(jié)果。在周建明案中,對(duì)虛假申報(bào)的方式、影響以及監(jiān)管的方式做出了分析;在汪建中案中,結(jié)合搶先交易的行為方式對(duì)證券咨詢業(yè)的現(xiàn)狀以及監(jiān)管做了分析;在蠱惑交易有關(guān)案例中著重分析了在現(xiàn)有信息技術(shù)條件下蠱惑交易的發(fā)展趨勢(shì)和影響,并提出了相應(yīng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。本文的第三部分是案例總結(jié)。通過(guò)對(duì)案例的分析,結(jié)合國(guó)內(nèi)外有關(guān)操縱股票市場(chǎng)的法律條文和理論學(xué)說(shuō),闡述了操縱股票市場(chǎng)行為的定義,操縱股票市場(chǎng)的新行為的特征及其產(chǎn)生的深層次原因。本文的第四部分是結(jié)論,在前述的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步分析和論證對(duì)這些操縱市場(chǎng)新方式的關(guān)鍵是無(wú)紙化和信息化,并建議通過(guò)加快無(wú)紙化證券立法來(lái)規(guī)范股票交易市場(chǎng),并有效控制和監(jiān)管新型的股票市場(chǎng)操縱行為。希望通過(guò)本文的研究能夠使人對(duì)新時(shí)期無(wú)紙化背景下的操縱市場(chǎng)行為有一個(gè)較為清晰的認(rèn)識(shí),并為證券監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)國(guó)家立法部門(mén)建言獻(xiàn)策。
【學(xué)位單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2011
【中圖分類(lèi)】：D922.287;F832.51
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 操縱股市行為概述
第二章 操縱股市新行為相關(guān)案例分析
    第一節(jié) 虛假申報(bào)行為
        一、案例介紹——周建明案
        二、對(duì)虛假申報(bào)行為方式分分析
        三、對(duì)虛假申報(bào)行為影響的分析
        四、對(duì)虛假申報(bào)行為開(kāi)展監(jiān)管的分析
    第二節(jié) 搶先交易行為
        一、案情介紹——汪建中案
        二、對(duì)搶先交易行為方式的分析
        三、對(duì)搶先交易凸顯的證券咨詢行業(yè)不規(guī)范的影響分析
        四、對(duì)搶先交易行為進(jìn)行監(jiān)管及規(guī)范證券咨詢行業(yè)的分析
    第三節(jié) 蠱惑交易行為
        一、相關(guān)案例介紹
        二、對(duì)蠱惑交易行為方式的分析
        三、對(duì)蠱惑交易行為影響的分析
        四、對(duì)蠱惑交易行為開(kāi)展認(rèn)定及監(jiān)管的分析
第三章 對(duì)操縱股市新行為的一般性分析
    第一節(jié) 操縱股市行為的定義
        一、對(duì)操縱股市行為進(jìn)行定義的必要性
        二、美國(guó)法律關(guān)于操縱股票市場(chǎng)行為的規(guī)定
        三、歐盟法律關(guān)于操縱股票市場(chǎng)行為的規(guī)定
        四、我國(guó)法律關(guān)于操縱股票市場(chǎng)行為的規(guī)定
    第二節(jié) 傳統(tǒng)操縱股市行為模式介紹
    第三節(jié) 操縱股市新行為的特征分析
    第四節(jié) 操縱股市新行為的形成原因分析
第四章 結(jié)論
    第一節(jié) 無(wú)紙化和信息化推動(dòng)操縱股市新行為產(chǎn)生
    第二節(jié) 相關(guān)立法建議
參考文獻(xiàn)
致謝

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 潘盈;論短線操縱的法律規(guī)制[D];華東政法大學(xué);2012年

本文編號(hào)：2842279