【摘要】：基金經(jīng)理是基金管理人中直接或間接處理基金資產(chǎn)的管理與運作事務(wù)的雇員�；鸾�(jīng)理作為基金管理人的雇員,屬于基金管理人的關(guān)聯(lián)人士,但由于基金經(jīng)理直接負責基金投資操作,其所處的地位、所擁有的職權(quán)又顯然不同于基金管理人的其他關(guān)聯(lián)人士,其行為對基金資產(chǎn)及基金持有人的利益影響特別大。 基金經(jīng)理與基金管理人、基金托管人、基金持有人之間是一種合同關(guān)系。基金經(jīng)理與基金管理人之間是雇傭合同關(guān)系,與基金托管人之間是托管合同關(guān)系,與基金持有人之間是委托合同關(guān)系。基金經(jīng)理管理和運作基金資產(chǎn)的權(quán)利、義務(wù)和責任均源自合同的約定。合同是基金經(jīng)理權(quán)利和義務(wù)的依據(jù),基金經(jīng)理依合同、有關(guān)基金的法律法規(guī)及基金契約的規(guī)定對基金資產(chǎn)進行管理。 論文共分四章： 第一章：基金經(jīng)理概念的法律界定及法律地位初步分析。分析了基金、經(jīng)理以及基金經(jīng)理的法律涵義,并對基金經(jīng)理與公司經(jīng)理、基金管理人、基金托管人、基金持有人等相關(guān)概念進行辨析。 第二章：境外基金經(jīng)理法律地位立法例評析。對美國、日本、中國香港和臺灣基金經(jīng)理的相關(guān)法律規(guī)定作了介紹和評價。 第三章：我國基金經(jīng)理法律制度存在的問題及成因分析。介紹了我國大陸法律中基金經(jīng)理的權(quán)利義務(wù)和法律責任。提出基金經(jīng)理權(quán)利設(shè)計的立法缺陷主要有,激勵制度的欠缺以及對基金經(jīng)理交易行為的規(guī)制導致部分權(quán)利的缺失。義務(wù)責任的立法缺陷主要有,規(guī)制基金經(jīng)理行為的法律法規(guī)體系存在不足,缺乏信息披露義務(wù)的規(guī)定,侵權(quán)責任歸責原則不利于保護投資者利益以及對基金經(jīng)理違規(guī)行為的民事訴訟制度存在局限性。并分析了立法缺陷的成因。 第四章：完善我國基金經(jīng)理法律制度的建議。提出設(shè)計合理的公募基金經(jīng)理激勵制度,建立基金經(jīng)理股權(quán)激勵長效機制以及科學的基金評價體系和基金經(jīng)理評價體系,對個人交易行為變絕對禁止為適度放開等具體措施來完善基金經(jīng)理權(quán)利設(shè)計。提出修訂《證券投資基金法》等相關(guān)法規(guī),適時建立基金經(jīng)理的信息披露制度,以過錯推定為歸責原則,完善基金經(jīng)理違規(guī)行為的民事訴訟制度等具體措施來彌補基金經(jīng)理義務(wù)和責任規(guī)定的不足。
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：D922.28;F832.51

【引證文獻】

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1 胡澤遠;證券投資基金管理公司治理機制研究[D];江西財經(jīng)大學;2012年

本文編號：2772257