【摘要】：證券業(yè)務在中國起步較晚,但發(fā)展迅速。其中存在的問題是相關的法律法規(guī)并不完善,這導致了對“證券投資者”的界定不明晰,證券監(jiān)管機制也不能很好的發(fā)揮作用。證券市場被看作資本市場的核心和基礎,在公司融資、特別是高科技企業(yè)融資方面起到了極其重要的作用。證券市場的蓬勃發(fā)展與投資者的積極參與是分不開的。保護投資者就意味著保護證券市場。投資者,尤其是中小投資者屬于證券市場中的弱勢群體。在現(xiàn)代文明社會里,如何對證券市場中的中小投資者權益進行充分保護,是各國證券市場面臨的共同難題。證券投資者具有重要的法律地位,他們對于證券市場而言是必不可少的,因此證券投資者保護機制需要盡快的完善。要更好的保護證券投資者,明確其法律地位則是當務之急,因此,對證券投資者內(nèi)涵、條件以及投資者權利義務的研究是證券法的一個重要且基本的課題。本文分析了中國證券投資者現(xiàn)狀,并借鑒國外的理論提出了完善措施。 除了引言和結語以外,本文共由六部分組成: 第一部分:主要介紹了證券投資者的內(nèi)涵、外延與特征,還對中國證券投資者的現(xiàn)狀進行了詳盡說明。 第二部分:主要介紹了證券投資者的條件,其內(nèi)容又包含了資格條件、行為條件、程序條件、禁止條件等。 第三部分:主要內(nèi)容為證券投資者的類型化,其中還涉及分類保護和分類監(jiān)管的問題。重點分析了個人投資者的非理性證券投資行為以及個人投資者與機構投資者的具體差異性等。 第四部分:如何優(yōu)化現(xiàn)行證券投資者的結構,主要涉及到發(fā)展機構投資者的問題。 第五部分:主要涉及到證券投資者的權利及義務的相關問題,詳述了其內(nèi)涵以及種類。 第六部分:現(xiàn)行證券投資者保護機制存在的問題以及提出相應的完善措施。
【學位授予單位】：西南政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51

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本文編號：2767953