【摘要】：私募股權(quán)基金通常是指從事非上市公司股權(quán)投資的基金。私募股權(quán)基金的投資是企業(yè)的一種重要的直接融資方式,我國經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展使得我國成為國際私募股權(quán)基金的重要市場之一。但私募股權(quán)投資在中國仍然處于起步階段,配套的法律制度還不健全,整個行業(yè)秩序也比較混亂。要解決當(dāng)前私募股權(quán)投資出現(xiàn)的各種問題,將私募股權(quán)基金引入健康發(fā)展的道路,必須加強(qiáng)監(jiān)管,為私募股權(quán)基金創(chuàng)造一個更加完善的法律環(huán)境。 本文在分析私募股權(quán)投資基金以及其監(jiān)管的含義以及特點的基礎(chǔ)上,通過借鑒國外發(fā)達(dá)國家私募股權(quán)投資基金法律監(jiān)管制度,并結(jié)合我國目前私募股權(quán)基金發(fā)展以及監(jiān)管的現(xiàn)狀,為我國私募股權(quán)投資基金的法律監(jiān)管提供一些思路。全文分五章: 第一章為私募股權(quán)基金及其監(jiān)管概述,包括兩個部分,第一部分介紹私募股權(quán)基金的概念、分類和特征,私募股權(quán)基金的組織形式,私募股權(quán)基金的運(yùn)作機(jī)制,并且對私募股權(quán)基金的發(fā)展歷程進(jìn)行了梳理;第二部分介紹了私募股權(quán)基金監(jiān)管的一般理論,包括了私募股權(quán)基金監(jiān)管的含義,對私募股權(quán)基金監(jiān)管進(jìn)行監(jiān)管的必要性以及私募股權(quán)基金監(jiān)管理念的演變。 第二章,筆者介紹了我國私募股權(quán)基金的發(fā)展及監(jiān)管的現(xiàn)狀,并提出了監(jiān)管中的法律問題。第一節(jié)介紹了我國私募股權(quán)基金發(fā)展的歷程和現(xiàn)狀,并介紹了我國私募股權(quán)基金監(jiān)管的立法情況;第二節(jié)詳細(xì)展開,闡述我國私募股權(quán)基金監(jiān)管中的法律問題,主要包括了監(jiān)管法律體系不完善、監(jiān)管部門和職責(zé)不明確以及行業(yè)自律機(jī)制不健全。 第三章,筆者有針對性地就監(jiān)管中的問題提出一些建議,闡述了我國私募股權(quán)基金法律監(jiān)管的理念和原則,同時,借鑒美國和英國關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管的法律,為我國私募股權(quán)基金監(jiān)管法律體系的完善提出建議,包括將私募股權(quán)基金的監(jiān)管制度納入新的基金法,建立私募股權(quán)基金運(yùn)作的具體法律框架。 第四章,筆者建議明確我國私募股權(quán)基金政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)。筆者認(rèn)為,在我國目前的行政管理背景下,由證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管是有效的、合適的。并在第二節(jié)就我國私募股權(quán)基金政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)進(jìn)行了闡述。 第五章完善我國私募股權(quán)基金的行業(yè)自律機(jī)制分為兩節(jié),第一節(jié)論述了私募股權(quán)基金自律監(jiān)管的必要性和政府監(jiān)管與自律監(jiān)管之間的界限;第二節(jié)就我國建立自律組織進(jìn)行行業(yè)自律監(jiān)管提出了若干具體的建議。 本文最后一部分系統(tǒng)總結(jié)了前文觀點,提出本文結(jié)論:即私募股權(quán)基金的監(jiān)管應(yīng)當(dāng)在明確監(jiān)管原則的基礎(chǔ)上,以政府監(jiān)管為主,自律組織監(jiān)管為輔進(jìn)行有效配合,為私募股權(quán)基金的健康發(fā)展提供有效的法律保障,充分保證投資者的合法利益。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.287;F832.51

【引證文獻(xiàn)】

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1 榮妍;有限合伙型私募股權(quán)基金監(jiān)管問題研究[D];北京交通大學(xué);2012年

2 仇辭華;我國私募股權(quán)基金設(shè)立監(jiān)管法律問題研究[D];華東政法大學(xué);2012年

3 周隴;論我國私募股權(quán)基金監(jiān)管法律制度的構(gòu)建[D];天津財經(jīng)大學(xué);2012年

4 強(qiáng)曉花;我國有限合伙制私募股權(quán)投資基金法律制度研究[D];蘭州大學(xué);2013年

5 朱琳;我國私募股權(quán)基金的監(jiān)管問題研究[D];江西財經(jīng)大學(xué);2013年

6 邢楠;論我國第三方支付法律監(jiān)管體系的構(gòu)建[D];華東政法大學(xué);2013年

本文編號：2724861