【摘要】：在經濟發(fā)展新常態(tài)下,國家政策深入貫徹實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略,將創(chuàng)新作為實現(xiàn)經濟可持續(xù)發(fā)展和提升核心競爭力的重要驅動力。企業(yè)是建設創(chuàng)新型國家的中堅力量,在競爭日愈激烈的形勢下,企業(yè)面臨的不確定性越來越大,而創(chuàng)新能力的提升能夠幫助企業(yè)突破自身局限,積極地應對動態(tài)環(huán)境,對企業(yè)未來的發(fā)展至關重要。因此,與技術創(chuàng)新的相關因素一直以來都是學術界、政府及企業(yè)關注的焦點。內生增長理論認為,增加企業(yè)研發(fā)人員和研發(fā)資金方面的投入可以有效提高技術創(chuàng)新水平,因此,探究如何建立起這一長效投入機制從而提高創(chuàng)新水平,對企業(yè)績效的提升和經濟持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展意義重大。作為企業(yè)運營決策的重要掌舵者——高管,決定著企業(yè)創(chuàng)新投資決策的制定及創(chuàng)新活動的運行與實施。但由于研發(fā)活動具有“投入大、風險高且周期長”等特點,使得高管缺乏創(chuàng)新投資的動力。因此,有效的激勵契約不僅能夠緩解委托人與代理人產生的一系列矛盾,而且可以引導高管有效地配置企業(yè)的創(chuàng)新資源,做出合理的創(chuàng)新投資決策。此外,企業(yè)都是處于特定的宏觀環(huán)境中,其行為必然要適應自身所處的經濟、政治及法律等各層面的外部治理環(huán)境,所以高管激勵機制對于技術創(chuàng)新的影響勢必會受到制度環(huán)境的制約。本文基于中國特殊的制度背景,以2013-2017年滬深兩市A股上市公司為研究對象,深入研究了制度環(huán)境、高管激勵與技術創(chuàng)新之間的關系,主要得到以下結論:制度環(huán)境的改善能夠有效提高技術創(chuàng)新水平;在顯性激勵機制方面,薪酬激勵與股權激勵對技術創(chuàng)新都具有正向影響;在隱性激勵方面,在職消費與技術創(chuàng)新呈倒“U”型關系,而晉升激勵對技術創(chuàng)新具有負面影響。進一步研究后發(fā)現(xiàn):在對技術創(chuàng)新的作用過程中,薪酬激勵分別與股權激勵、在職消費均呈現(xiàn)為互補效應;在對技術創(chuàng)新的影響上,制度環(huán)境分別與薪酬激勵及在職消費都呈顯著的互補關系;區(qū)分了制度環(huán)境較好與較差的地區(qū)后,較差地區(qū)的制度環(huán)境與高管薪酬、在職消費均存在替代效應,而較好地區(qū)的制度環(huán)境與股權激勵存在互補效應;區(qū)分了產權性質后,制度環(huán)境與薪酬激勵的互補效應在非國有企業(yè)中更加顯著,然而在國有企業(yè)中,制度環(huán)境分別與股權激勵、晉升激勵均表現(xiàn)為替代關系,而制度環(huán)境與在職消費的互補效應在國有企業(yè)和非國有企業(yè)中并未有顯著差異;分行業(yè)后,在三類行業(yè)中,制度環(huán)境與在職消費均表現(xiàn)為互補效應,而在技術密集型行業(yè)中,制度環(huán)境分別與股權激勵存在互補效應,與晉升激勵存在替代效應,表明在該行業(yè)中,隨著制度環(huán)境的改善,股權激勵對技術創(chuàng)新的促進作用得到強化,而晉升激勵對技術創(chuàng)新的影響作用則受到削弱。最后,根據(jù)本文的研究結論提出相關建議:提高企業(yè)技術創(chuàng)新水平應加大對外部制度環(huán)境的重視,不僅需要營造一個公平、開放的市場競爭環(huán)境,而且也應適當減少政府對企業(yè)的過多干預,充分發(fā)揮市場的調節(jié)作用。不僅如此,還應進一步加強知識產權的保護及完善法律制度,為激勵機制的實施提供有效的外部規(guī)制;從激勵制度的角度出發(fā),企業(yè)應設計系統(tǒng)與科學的高管激勵整合體系,注重激勵機制之間的協(xié)同與配置,同時,不斷強化公司治理約束機制,為激勵方案的有效推行提供良好的內部環(huán)境;此外,還應進一步加強制度環(huán)境與激勵機制之間的聯(lián)系,充分發(fā)揮制度環(huán)境與激勵機制在技術創(chuàng)新上的影響作用,同時,企業(yè)應結合產權性質、行業(yè)特征等因素設計相應的激勵機制來激發(fā)高管提高對技術創(chuàng)新的支持力度。
【學位授予單位】：云南財經大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：D630;F272.92;F273.1;F832.51

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本文編號：2721939