【摘要】： 本文綜合運(yùn)用歷史發(fā)展研究與邏輯發(fā)展研究相結(jié)合、基礎(chǔ)理論性研究與應(yīng)用性研究相結(jié)合、定性研究與定量研究相結(jié)合、實(shí)證研究與規(guī)范研究相結(jié)合以及復(fù)雜系統(tǒng)分析等方法,以探索世界投資基金制度的歷史變遷及其規(guī)律性特征為全文展開的底襯,基于對投資基金本質(zhì)特征的系統(tǒng)分析,以所構(gòu)建的投資基金制度理論體系的架構(gòu)為理論支撐,以揭示投資基金所蘊(yùn)涵的現(xiàn)代廣義信托關(guān)系為貫穿本文的脈絡(luò)主線和突破之瓶頸,以所構(gòu)建的投資基金制度實(shí)施的綜合管理系統(tǒng)為依托,最后了系統(tǒng)闡述了現(xiàn)階段發(fā)展我國投資基金的制度安排與路徑選擇方面的對策和建議。具體說： (1)基于對投資基金本質(zhì)特征全面分析,就投資基金制度涉及的諸多理論,首次從框架上嘗試性地進(jìn)行了系統(tǒng)地梳理、歸納和設(shè)計(jì),構(gòu)建了投資基金制度理論的基本架構(gòu)與核心結(jié)構(gòu),詮釋了投資基金制度理論的學(xué)科范疇和研究對象,為國內(nèi)投資基金制度的培育和完善提供了理論研究方面的思維導(dǎo)圖。 (2)基于信托理論邊界的擴(kuò)展和現(xiàn)代廣義信托關(guān)系的全新界定,以深刻剖析和揭示投資基金所蘊(yùn)涵的現(xiàn)代廣義信托關(guān)系為依托,構(gòu)建了投資基金制度實(shí)施的綜合管理系統(tǒng),為我國投資基金制度創(chuàng)新及路徑選擇的踐行提供了新的視角。 (3)基于對世界投資基金制度變遷進(jìn)程及變遷規(guī)律基本特征的考察和研究,國際基金業(yè)發(fā)展的啟示和借鑒、特別是這次全球金融危機(jī)留給世人的教訓(xùn)(包括以案例形式構(gòu)建的美國共同基金增長動(dòng)力模型推導(dǎo)出的相關(guān)結(jié)論),以及我國投資基金發(fā)展進(jìn)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),本文立足國情,從戰(zhàn)略管理層面系統(tǒng)設(shè)計(jì)并闡述了現(xiàn)階段我國投資基金制度安排的總體思路暨應(yīng)遵循的基本原則,以及從實(shí)施操作層面比較詳盡地策劃并提出了國內(nèi)投資基金制度創(chuàng)新的路徑選擇暨應(yīng)采取的相關(guān)措施,為管理層科學(xué)決策和創(chuàng)新基金監(jiān)管思路,拋磚引玉。
【圖文】：

1.3.1投資基金本質(zhì)屬性的研究現(xiàn)狀(l)關(guān)于投資基金本質(zhì)屬性的6種界說。國內(nèi)外專家、學(xué)者關(guān)于投資基金本質(zhì)屬性的不同界說基本上分為六類，如圖1.1，即:狹義制度說、公司說、狹義信托說、工具說、方式說和財(cái)產(chǎn)說等。①狹義制度(機(jī)制、或廣義組織)說:分別把投資基金界定為“投資制度/機(jī)制”(投資制度、集合投資制度15一81、特殊的投資機(jī)制[9]、集合投資機(jī)制)、“金融信托制度”(金融運(yùn)行制度、資金融通制度l’”1、有價(jià)證券制度l川或證券經(jīng)濟(jì)制度、金融經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制度【’2一，，41、資金交易制度和投融資制度)、“收益分配制度”和“社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度”11’]等。②公司(機(jī)構(gòu)或狹義組織)說:分別把投資基金界定為“公司”(投資公司、信托公司[’6·20])、“組織，，(金融組織、經(jīng)濟(jì)組織、投資組織[2，一2])和“機(jī)構(gòu)”(投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和信托機(jī)構(gòu))1231等。

圖2.8混沌參數(shù)的演化軌跡(該參數(shù)超過3.6即進(jìn)入了混沌狀態(tài))Fig.2.8ChaosParameterevolvementtraek(thisParametereniersehaosstateoneeabove3.6)數(shù)據(jù)來源:美國共同基金協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)年報(bào)(1985一2009)一一lll了了冬蘸蘸一一一.一盆一二二二二二一一之莽潞樸扣絕石鑫茲燕繃繃
【學(xué)位授予單位】：大連理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：F832.5

【參考文獻(xiàn)】

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1 李e

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