【摘要】：合同的不完備及PPP項(xiàng)目的長(zhǎng)期性致使PPP再談判必然存在。在PPP項(xiàng)目管理的研究中,如何提高合同再談判效率、減少交易費(fèi)用及保證社會(huì)資本工作積極性,以實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的持續(xù)改善,一直是實(shí)務(wù)界與理論界的核心關(guān)切點(diǎn)。社會(huì)資本激勵(lì)的本質(zhì)是委托代理關(guān)系中對(duì)代理人的激勵(lì),合同再談判作為保證項(xiàng)目持續(xù)有效進(jìn)行的核心要素被視為政府激勵(lì)社會(huì)資本方式的重心。業(yè)界普遍認(rèn)為合同再談判有助于政企雙方實(shí)現(xiàn)共同利益,可以保障社會(huì)資本為項(xiàng)目投入成本的合理回報(bào),社會(huì)資本應(yīng)更積極履行合同義務(wù),促進(jìn)項(xiàng)目成功。然而,在PPP項(xiàng)目實(shí)踐中,部分項(xiàng)目政府方允許再談判,不僅未贏得社會(huì)資本的“投桃報(bào)李”,甚至出現(xiàn)“背信棄義”的行為,使得PPP合同再談判陷入兩難。究其原因,國(guó)家層面再談判體系不完整、現(xiàn)行的PPP合同指南不詳盡、地方政府管理經(jīng)驗(yàn)不足及社會(huì)資本掌握PPP項(xiàng)目的大部分控制權(quán)等現(xiàn)象共同作用,使得再談判的研究變得極為重要。鑒于此,本研究認(rèn)為有必要識(shí)別PPP項(xiàng)目全生命周期的再談判觸發(fā)事件,將再談判的控制分為事前和事后兩方面,針對(duì)性地給出控制措施:事前將再談判嵌入合同、事后對(duì)再談判的實(shí)現(xiàn)方式進(jìn)行監(jiān)督,共同保障再談判的有序?qū)嵤�。圍繞上述研究提綱,本文開(kāi)展了以下研究:第一,PPP項(xiàng)目全生命周期再談判觸發(fā)事件識(shí)別。從PPP項(xiàng)目全生命周期的工作流程要點(diǎn)、以往合同履行障礙及相關(guān)合同指南中分析識(shí)別出全生命周期的不確定性事件,進(jìn)而匯總篩選出PPP項(xiàng)目再談判的觸發(fā)事件,主要有事前能力不足或?qū)ぷ庑袨榈仍僬勁惺录褪潞髾C(jī)會(huì)主義或帕累托最優(yōu)等再談判事件,對(duì)其起因和影響進(jìn)行詳細(xì)分析,最后將其劃分為事件層級(jí)和項(xiàng)目層級(jí)的再談判事件。第二,PPP項(xiàng)目再談判觸發(fā)事件驗(yàn)證及控制研究。引入AHP-DEMATEL方法進(jìn)行再談判觸發(fā)事件的交互影響計(jì)算,AHP方法計(jì)算縱向影響度,DEMATEL方法計(jì)算橫向影響度,最終得出綜合影響度,并給出綜合影響的結(jié)果分析和建議。根據(jù)識(shí)別出的再談判觸發(fā)事件事前事后的產(chǎn)生機(jī)理,結(jié)合交互動(dòng)態(tài)研究的結(jié)果,將再談判的控制方式設(shè)置為兩方面:事前機(jī)制的設(shè)計(jì)(再談判嵌入合同)事后問(wèn)題的監(jiān)督(再談判實(shí)現(xiàn)方式)。第三,基于再談判的PPP項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)研究。分別給出事前、事后兩方面的措施建議來(lái)控制項(xiàng)目的再談判,事前機(jī)制主要是PPP合同的設(shè)計(jì),以“策劃先導(dǎo)、再談判控制為主線、項(xiàng)目成功為目標(biāo)”為主旨思想,綜合考慮再談判事件的重要程度和層級(jí)歸屬,給出了合同條款的設(shè)置原則和合同條款設(shè)置的建議及示例;事后監(jiān)督主要是設(shè)置再談判的實(shí)現(xiàn)方式,通過(guò)明確再談判基本原則、啟動(dòng)條件、證據(jù)/依據(jù)、談判路徑、監(jiān)管方式等保障再談判進(jìn)行,并通過(guò)田野實(shí)驗(yàn)觀測(cè)履約效果反饋到合同的設(shè)計(jì)。綜上,本研究基于不完全契約理論,利用文獻(xiàn)研究、對(duì)比分析、案例分析、文本分析等方法,通過(guò)構(gòu)建再談判注入合同條款的設(shè)置建議及再談判條款的實(shí)現(xiàn)方式,建立一種適應(yīng)現(xiàn)行PPP項(xiàng)目再談判的控制方式,為提高再談判效率、維持政企雙方團(tuán)結(jié)提供理論與實(shí)踐的借鑒。
【圖文】：

圖 5-2 合同價(jià)格和付費(fèi)機(jī)制原因——結(jié)果關(guān)系圖Fig.5.2 Contract Price and Payment Mechanism Cause-Effect Diagram資料來(lái)源：自行整

92圖 5-3 全部再談判觸發(fā)事件的原因——結(jié)果關(guān)系圖Fig.5.3 The Cause-and-Effect Diagram for All Renegotiation Triggers資料來(lái)源：自行整上述分析以第一個(gè)合同關(guān)鍵要素合同價(jià)格和付費(fèi)機(jī)制為例，具體分析了 DEMATEL方法下，各再談判觸發(fā)因素間的相互影響關(guān)系，其余 8 個(gè)合同關(guān)鍵要素因篇幅限制，不做詳細(xì)的描述，，整體的原因——結(jié)果關(guān)系如上圖所示。5.1.5 觸發(fā)事件綜合權(quán)重的計(jì)算利用公式W 1 2，并經(jīng)矩陣歸一化處理得到規(guī)范數(shù)據(jù)是綜合權(quán)重，考慮到
【學(xué)位授予單位】：天津理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：F283


本文編號(hào)：2648718