【摘要】：PPP模式作為政府與社會(huì)資本之間的一種合作關(guān)系,被廣泛應(yīng)用于我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。但是,由于PPP項(xiàng)目的復(fù)雜性,其風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的全生命周期。那么,在實(shí)施PPP模式的過(guò)程中,如何識(shí)別和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?如何實(shí)現(xiàn)政府對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的有效監(jiān)管等,都是目前政府、項(xiàng)目公司、金融機(jī)構(gòu)乃至公眾等利益主體關(guān)注的問(wèn)題。基于此,本文首先梳理了國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)、介紹了相關(guān)概念及理論,并以此作為本文的理論依據(jù),構(gòu)建了PPP模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)框架,提出了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別思路,分析主要項(xiàng)目參與者之間的關(guān)系,提出了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法。其次基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則,本文構(gòu)建了三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型:在信息不完全條件下政府部門(mén)先出價(jià),與社會(huì)資本進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)談判博弈模型,獲得雙方PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)比例;完全信息下社會(huì)資本內(nèi)部之間PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)比例,分析了項(xiàng)目公司和金融機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)之間風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)比例;政府監(jiān)管部門(mén)和社會(huì)資本之間的監(jiān)督博弈模型,分析政府監(jiān)管部門(mén)與社會(huì)資本之間高效監(jiān)督機(jī)制。再次本文將前面所構(gòu)建的三個(gè)模型與項(xiàng)目的具體運(yùn)行階段相結(jié)合,對(duì)三個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程做了詳細(xì)介紹,構(gòu)建了包括風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)流程、相關(guān)激勵(lì)約束制度等系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,確定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的實(shí)施路徑。最后,結(jié)合太原市地鐵2號(hào)線PPP項(xiàng)目作實(shí)證分析,驗(yàn)證了所構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型及機(jī)制設(shè)計(jì)的可行性。
【圖文】：

中北大學(xué)學(xué)位論文項(xiàng)目的公益性，不能放任社會(huì)資本獲得壟斷利潤(rùn)，保證各利益主體都能受益。（3）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)并不是將風(fēng)險(xiǎn)平均分配給公私雙方，而是要通過(guò)一種合理的方式，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)以及每個(gè)利益相關(guān)者進(jìn)行綜合考量，然后對(duì)每種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)配置，降低整個(gè)項(xiàng)目的成本，提高合作的穩(wěn)定性，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的過(guò)程中要求，明確項(xiàng)目所存在的每一項(xiàng)需要共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，并將他們的具體分擔(dān)比例和方法確定下來(lái)，從而保證承擔(dān)者能夠公正合理承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。2.1.3 PPP 模式的操作流程PPP 模式的運(yùn)作流程主要包括五個(gè)階段。各階段具體內(nèi)容見(jiàn)圖 2.1。

所以要吸引有這些先進(jìn)技術(shù)手段的社會(huì)資本，以此來(lái)彌補(bǔ)這些不足，同時(shí)也資金問(wèn)題，完成了提供公共服務(wù)的任務(wù)。在 PPP 項(xiàng)目中，由于政府部門(mén)本身存在的特殊性，他在不同階段有不同的身份，在立項(xiàng)之前，政府部門(mén)作為發(fā)起人，要負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的認(rèn)真識(shí)別和嚴(yán)格的篩查，這是項(xiàng)目立項(xiàng)的基礎(chǔ)工作；當(dāng)完成項(xiàng)目立項(xiàng)工作之后，政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì)安排，理相關(guān)的政策文件，通過(guò)采購(gòu)的方式選擇社會(huì)資本方，并簽訂合同，此時(shí)是以“運(yùn)”的身份參與項(xiàng)目的開(kāi)展；當(dāng)進(jìn)行項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)，政府要監(jiān)管整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)情況，，建設(shè)方出現(xiàn)某種違規(guī)操作，此外，在項(xiàng)目建成后投入運(yùn)營(yíng)時(shí)，政府部門(mén)也要對(duì)運(yùn)營(yíng)行監(jiān)督，時(shí)時(shí)關(guān)注其運(yùn)營(yíng)情況，并接受公眾監(jiān)督，給出反饋，一單發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，立馬有效措施。所以，在整個(gè)工程的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)階段，政府主要扮演一個(gè)“裁判員”的，對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。此外，政府要與社會(huì)資本平等協(xié)作，發(fā)揮各自特有的，自覺(jué)遵守原則，共同管理好項(xiàng)目，雙方誰(shuí)違規(guī)操作都會(huì)影響 PPP 項(xiàng)目的順利開(kāi)展。
【學(xué)位授予單位】：中北大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2019
【分類號(hào)】：F283

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 ;部委[J];廣西教育;2017年24期

2 馬宇;;金融體系風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制比較研究[J];廣東金融學(xué)院學(xué)報(bào);2007年02期

3 黃濤;黃海南;;基于國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的東亞凈外國(guó)資產(chǎn)持有規(guī)模分析[J];國(guó)際金融研究;2007年11期

4 李明順;陳

本文編號(hào)：2630218